Documentation · Risques

Contrôles à l'exportation et biens à double usage

Les contrôles à l'exportation empêchent les marchandises, logiciels et technologies ayant des usages civils et militaires de parvenir à un acheteur, à une destination ou à une utilisation finale qu'une licence ou une liste interdit. Ce guide explique le risque en langage clair, les signaux d'alerte décrits par les organismes de réglementation, les attentes du Canada, des États-Unis, de l'Union européenne et du Royaume-Uni, ainsi que la façon d'effectuer la vérification avec Crown Intelligence.

En quoi consiste le risque

Les biens à double usage sont des marchandises, logiciels et technologies qui ont à la fois des usages civils et militaires. Les contrôles à l'exportation limitent les personnes qui peuvent les recevoir, les endroits où ils peuvent être envoyés et l'utilisation finale qui peut en être faite, généralement au moyen d'une licence. Au Canada, le gouvernement peut inscrire des marchandises et des technologies sur une Liste des marchandises et technologies d'exportation contrôlée en vertu de l'article 3 de la Loi sur les licences d'exportation et d'importation, et une licence d'exportation est requise pour les articles inscrits.[1][3]

Le risque lié aux contrôles à l'exportation diffère du risque lié aux sanctions. Une inscription sur une liste de sanctions restreint les opérations avec une personne ou un pays nommé. Un contrôle à l'exportation s'applique à un article, à une destination ou à une utilisation finale en particulier, et peut s'appliquer même lorsque l'acheteur ne figure sur aucune liste. Certaines listes font les deux. L'Entity List des États-Unis nomme des parties, et des exigences de licence s'appliquent alors aux articles visés par les transactions qui les concernent.[6][7]

Le volet financier de ce même problème est le financement de la prolifération. Le FATF le définit comme le risque de mobiliser, de transférer ou de mettre à disposition des fonds ou des ressources économiques aux fins de la prolifération d'armes de destruction massive, y compris des biens à double usage utilisés à des fins illégitimes.[4]

La Liste des marchandises et technologies d'exportation contrôlée du Canada comprend sept groupes : Groupe 1, Liste des marchandises et technologies à double usage; Groupe 2, Liste des munitions; Groupe 3, Liste de non-prolifération nucléaire; Groupe 4, Liste des marchandises et technologies à double usage dans le secteur nucléaire; Groupe 5, Marchandises et technologies diverses; Groupe 6, Liste du Régime de contrôle de la technologie des missiles; et Groupe 7, Liste de non-prolifération des armes chimiques et biologiques.[3]

Comment il se manifeste

Le FINTRAC décrit les tendances ci-dessous dans les cas soupçonnés de contournement des contrôles à l'exportation et des sanctions liées à la prolifération. Elles sont particulièrement utiles pour la vérification, l'examen du financement du commerce et l'intégration des clients.[4]

  • Des marchandises à double usage ou à des fins militaires acheminées par plusieurs intermédiaires ou territoires intermédiaires, sans raison commerciale claire justifiant l'itinéraire.[4]
  • Des sociétés fictives ou des sociétés écrans agissant comme acheteur ou destinataire : noms génériques, faible présence en ligne, et administrateurs, adresses, courriels ou numéros de téléphone partagés avec d'autres entités du réseau.[4]
  • Des marchandises décrites de façon vague ou inexacte dans les documents, par exemple « échantillons » ou « machines », ou l'absence de renseignements sur l'utilisation finale ou l'utilisateur final. Un transitaire, une banque ou une adresse résidentielle indiqués comme utilisateur final constituent un signal d'alerte.[4]
  • Des marchandises qui ne correspondent pas aux activités de l'acheteur ni au niveau technique de la destination, par exemple de l'équipement de fabrication de semi-conducteurs expédié vers un pays dépourvu d'industrie électronique.[4]
  • Une entité inscrite agissant comme acheteur, agent d'approvisionnement, transitaire ou destinataire intermédiaire. Le BIS considère les transactions avec des entités inscrites comme des signaux d'alerte.[6]
  • Une société située à la même adresse qu'une entité inscrite, ou un nom ou une adresse présentant une quasi-correspondance. Le BIS considère ces deux situations comme des signaux d'alerte exigeant une diligence raisonnable accrue.[6]
  • Des incohérences entre les documents commerciaux et les documents de paiement : noms, adresses, destinations ou valeurs qui ne concordent pas, ou un payeur qui n'est pas nommé dans les documents commerciaux.[4]
  • Des transferts immatériels, comme des partenariats de recherche, de la formation, des services-conseils ou des coentreprises, avec des parties actives dans un domaine présentant un intérêt pour la prolifération ou avec des établissements situés dans des territoires préoccupants.[4]
  • Du commerce en compte ouvert, ou des paiements et des actifs virtuels transférés de manière à brouiller la piste, par exemple par des sauts entre chaînes de blocs vers des cryptomonnaies stables.[4]

Attentes des organismes de réglementation

Canada

  • L'article 19 de la Loi sur les licences d'exportation et d'importation fait de toute contravention à la Loi ou à ses règlements une infraction. Sur déclaration de culpabilité par procédure sommaire, la peine est une amende maximale de 250 000 $ et un emprisonnement maximal de 12 mois, ou l'une de ces peines. Les actes criminels sont passibles d'un emprisonnement maximal de dix ans.[2]
  • La Liste des marchandises et technologies d'exportation contrôlée est mise à jour chaque année, et l'édition actuelle du guide est entrée en vigueur le 1er mai 2026. Classez l'article selon l'édition en vigueur à la date d'exportation.[3][4]
  • Les contrôles à l'exportation s'ajoutent aux sanctions prévues par la United Nations Act et la Special Economic Measures Act. Des directives ministérielles prises en vertu de la Loi sur le recyclage des produits de la criminalité et le financement des activités terroristes sont en vigueur à l'égard de la République populaire démocratique de Corée, de l'Iran et de la Russie.[4]
  • Les entités déclarantes doivent faire une déclaration au FINTRAC lorsqu'il existe des motifs raisonnables de soupçonner du blanchiment d'argent, du financement du terrorisme ou du contournement des sanctions. Le FINTRAC souligne que les logiciels de balayage de listes peuvent ne pas repérer adéquatement les transactions liées au contournement des sanctions; une approche fondée sur les risques en matière de surveillance et de diligence raisonnable est donc attendue.[4]
  • Au Canada, les marchandises contrôlées relèvent du Programme des marchandises contrôlées, qui administre le Règlement sur les marchandises contrôlées et la Liste des marchandises contrôlées figurant dans la Loi sur la production de défense.[4]

États-Unis

  • L'Entity List du BIS, qui figure au supplément no 4 de la partie 744 des Export Administration Regulations (EAR), établit des exigences de licence pour les entités nommées. Le BIS recommande de vérifier les parties à chaque transaction dans le cadre normal de la diligence raisonnable préalable à la transaction. Les manquements aux EAR peuvent entraîner des sanctions pénales et civiles.[6][7]
  • Le recours aux exceptions de licence est généralement interdit pour la quasi-totalité des transactions mettant en cause une entité inscrite.[6]
  • Une inscription ne s'étend pas automatiquement aux filiales, aux sociétés mères ni aux sociétés sœurs. Une société non inscrite qui agit comme mandataire, prête-nom ou société écran pour une entité inscrite peut tout de même enfreindre les EAR.[6]
  • Le fait de financer un article ou de fournir des services à son égard en sachant qu’il sera exporté en violation des EAR contrevient à l’interdiction générale numéro dix (General Prohibition Ten).[6]
  • Il est recommandé d'intégrer à tout programme de conformité à l'exportation les lignes directrices « Know Your Customer » et les signaux d'alerte du BIS (supplément no 3 de la partie 732).[8]

Union européenne

  • Le règlement (UE) 2021/821 régit l’exportation, le courtage, l’assistance technique, le transit et le transfert de biens à double usage. L’annexe I constitue la liste de contrôle de l’EU. L’article 4 exige une autorisation pour les biens à double usage non inscrits lorsque l’exportateur sait, ou a des motifs de soupçonner, qu’ils sont destinés à certaines utilisations, lesquelles comprennent, selon la Commission, les programmes d’armes de destruction massive (ADM).[9][10]
  • Un communiqué de la Commission daté du 14 septembre 2026 fait état de la mise à jour 2026 de la liste de contrôle des biens à double usage de l’EU.[11]
  • Il existe quatre types d’autorisations : les autorisations générales d’exportation de l’EU (le Canada, les États-Unis, le Royaume-Uni et d’autres pays figurent parmi les destinations), ainsi que les autorisations générales nationales, globales et individuelles. Les États membres fixent les mesures d’application et les sanctions à l’échelle nationale.[10]

Royaume-Uni

  • Les listes de contrôle des exportations stratégiques du Royaume-Uni (UK Strategic Export Control Lists), appelées liste consolidée, sont compilées à partir de sept listes issues de textes législatifs internationaux. Les contrôles des exportations stratégiques s'appliquent à quiconque exporte ou transfère des marchandises, des logiciels ou des technologies figurant sur ces listes.[12][13]

Vérification avec Crown Intelligence

La Liste de contrôle des exportations classe des articles; il ne s’agit pas d’une liste de parties. Classez d’abord le produit selon l’édition en vigueur du guide ou la liste de l’annexe I de l’EU, puis vérifiez les parties, leurs adresses et les intermédiaires au moyen des registres ci-dessous.[3][9]

Le tableau ci-dessous est généré à partir du service de données en direct au chargement de la page. Il présente les registres du BIS des États-Unis, les registres d'utilisateurs finaux militaires, les listes de marchandises stratégiques et les annexes des sanctions canadiennes actuellement chargés dans Crown Intelligence.

Registres pertinents pour les contrôles à l'exportation, avec les fiches du dernier chargement
RegistreSujetType de listePaysFiches (dernier chargement)
Chargement des registres en direct…

Les fiches de Crown Intelligence sont des correspondances à vérifier, et non des constats. Confirmez chaque correspondance au moyen de la fiche source et de l'inscription sur la liste avant d'y donner suite.

Pas encore inclus : la Liste des marchandises et technologies d'exportation contrôlée du Canada n'est pas chargée en tant que registre. Aucun registre portant ce nom ne figure dans Crown Intelligence au moment de la rédaction.

Liste de contrôle

  • Classez chaque produit selon le guide en vigueur de la Liste de contrôle des exportations ou la liste de l’annexe I de l’EU avant d’établir une soumission ou d’expédier.
  • Vérifiez chaque partie : acheteur, destinataire, intermédiaires, utilisateur final, transitaire, banque, ainsi que les propriétaires et administrateurs de chacun.
  • Vérifiez les adresses en plus des noms. Considérez le partage d'une adresse avec une entité inscrite comme un signal d'alerte.
  • Obtenez des déclarations écrites sur l'utilisation finale et l'utilisateur final, et assurez-vous qu'elles concordent avec les marchandises et la destination.
  • Vérifiez la destination et tout point de transbordement dans les registres et par rapport aux territoires préoccupants en matière de prolifération ou de détournement.
  • Vérifiez de nouveau les clients existants lorsqu'une liste change, et consignez la version du registre utilisée.
  • Consignez chaque décision et sa justification, et conservez les documents à l'appui.
  • Déclarez les opérations douteuses au FINTRAC lorsque vos obligations s'appliquent, et obtenez des conseils au sujet de toute exportation qui pourrait déjà avoir eu lieu.

FAQ

Un bien à double usage est-il la même chose qu’un bien visé par des sanctions?

Non. Un bien à double usage est contrôlé en raison de ses caractéristiques techniques et de son utilisation finale. Un bien ou une partie visés par des sanctions font l’objet de restrictions en raison d’une inscription sur une liste ou d’un programme. Une même opération peut relever des deux régimes.[1][4][6]

Une entreprise canadienne peut-elle faire affaire avec une partie inscrite sur l’Entity List?

Le BIS n’interdit pas toute relation avec une entité inscrite. Ses exigences en matière de licence s’appliquent aux biens assujettis aux EAR, et le BIS considère toute opération avec une entité inscrite comme un signal d’alerte qui exige une diligence raisonnable accrue.[6]

Les règles américaines en matière d’exportation s’appliquent-elles à une entreprise canadienne?

Elles peuvent s’appliquer. Le territoire de compétence du BIS englobe l’exportation, la réexportation et le transfert des biens assujettis aux EAR, ce qui comprend de nombreux biens d’origine américaine, où qu’ils se trouvent. Les contrôles à l’exportation canadiens s’appliquent séparément.[6][3]

La vérification des sanctions suffit-elle à elle seule à détecter le contournement des contrôles à l’exportation?

Pas à elle seule. Le FINTRAC indique que les logiciels de balayage de listes peuvent ne pas détecter adéquatement les opérations liées au contournement des sanctions, et recommande d’y ajouter une surveillance et une diligence raisonnable fondées sur les risques.[4]

À quelle fréquence les listes changent-elles?

Le guide canadien est republié régulièrement; l’édition actuelle est en vigueur depuis le 1er mai 2026. Un communiqué de la Commission daté du 14 septembre 2026 fait état d’une mise à jour de la liste de l’annexe I de l’EU. L’Entity List du BIS est modifiée au moyen d’avis publiés dans le Federal Register.[3][11][6]

Où dois-je déclarer une opération soupçonnée de contournement des contrôles à l’exportation ou des sanctions?

Les entités déclarantes doivent déclarer au FINTRAC tout contournement des sanctions soupçonné. Lorsqu’une exportation effective est soupçonnée, l’autorité compétente en matière d’exportation intervient également; Global Affairs Canada administre la Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée. Obtenez un avis juridique sur la marche à suivre dans votre cas.[4][3]

Sources

Toutes les sources ont été consultées le 10 octobre 2026. Lorsqu’une source a été consultée au moyen d’un extrait de recherche, l’énoncé repose sur cet extrait, et la page complète doit être vérifiée avant qu’on s’y fie.

  1. Loi sur les licences d’exportation et d’importation, article 3 : Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée. Site Web de la législation (Justice). Loi à jour au 21 septembre 2026; article modifié le 28 septembre 2026.
  2. Loi sur les licences d’exportation et d’importation, article 19 : Infraction et peine. Site Web de la législation (Justice). Article modifié le 28 septembre 2026.
  3. Guide de la Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée du Canada, édition de janvier 2026, avec l’index des éditions à Guide de la Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée du Canada. Global Affairs Canada. Édition en vigueur depuis le 1er mai 2026; index modifié le 5 mai 2026.
  4. Bulletin spécial sur les activités financières associées au contournement des sanctions visant à lutter contre la prolifération, référence FINTRAC-2025-SB001. FINTRAC. Juillet 2025; page modifiée le 11 juillet 2025.
  5. Orientations du FATF : mise en œuvre des dispositions financières des résolutions du Conseil de sécurité des Nations Unies visant à lutter contre la prolifération des armes de destruction massive. Groupe d’action financière. Date de publication non indiquée sur la page consultée.
  6. FAQ sur l’Entity List. Bureau of Industry and Security des États-Unis. Dernière mise à jour le 10 novembre 2025.
  7. Supplément no 4 de la partie 744, titre 15 : Entity List. eCFR, Export Administration Regulations. Consulté au moyen d’un extrait de recherche; le BIS indique que l’eCFR était à jour au 9 octobre 2026.
  8. Supplément no 3 de la partie 732, titre 15 : lignes directrices « Know Your Customer » et signaux d’alerte du BIS. eCFR, Export Administration Regulations. Consulté au moyen d’un extrait de recherche.
  9. Règlement (EU) 2021/821 du 20 mai 2021 instituant un régime de l’Union de contrôle des exportations, du courtage, de l’assistance technique, du transit et des transferts en ce qui concerne les biens à double usage (refonte). EUR-Lex. Articles 3, 4 et 6 consultés.
  10. Exportation de biens à double usage. Commission européenne, Direction générale du commerce. Page consultée; derniers communiqués répertoriés à la date de consultation.
  11. Mise à jour 2026 de la liste de contrôle EU des biens à double usage. Commission européenne, communiqué daté du 14 septembre 2026. Consulté au moyen d’un lien depuis la source 10.
  12. Listes de contrôle des exportations stratégiques du Royaume-Uni : liste consolidée des biens militaires stratégiques et à double usage nécessitant une autorisation d’exportation. GOV.UK. Consulté au moyen d’un extrait de recherche.
  13. Contrôles à l’exportation : biens, logiciels et technologies à double usage, biens servant à la torture et sources radioactives. GOV.UK. Consulté au moyen d’un extrait de recherche.
  14. FINTRAC, Avis conjoint de renseignement financier : approvisionnement illégal en biens à double usage par des utilisateurs finaux russes, 20 février 2024. Cité dans la source 4; non consulté séparément.

Ne constitue pas un avis juridique

Le présent guide décrit des sources publiques à titre informatif seulement. Il ne constitue pas un avis juridique et ne remplace ni la Loi sur les licences d’exportation et d’importation, ni la Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée, ni les règlements de l’EU et des États-Unis, ni les conseils d’un conseiller qualifié en contrôles à l’exportation ou en sanctions. Les listes changent souvent; vérifiez la source à jour avant d’agir. Les fiches de Crown Intelligence sont des correspondances à examiner, et non des décisions.

Dernière mise à jour : 2026-10-10