Documentación · Canadá

Entidades terroristas incluidas en la lista conforme al Criminal Code

El artículo 83.05 del Criminal Code permite al Gabinete federal incluir entidades terroristas en una lista. Una vez que una entidad figura en la lista, constituyen delito realizar operaciones con sus bienes, facilitar sus transacciones y no revelar los bienes que usted sabe que controla. Esta página explica qué es la lista, quiénes deben cumplirla, las obligaciones que impone, en qué se diferencia de los reglamentos derivados de la UN y cómo Crown Intelligence da cobertura a los registros oficiales.

Qué es

El artículo 83.05 permite al Gobernador en Consejo (el Gabinete federal) dictar un reglamento que incluya a una entidad en una lista. El Ministro de Seguridad Pública debe recomendar la inclusión, y el Gabinete debe tener la convicción de que existen motivos razonables para creer que la entidad ha llevado a cabo, intentado llevar a cabo, participado en o facilitado deliberadamente una actividad terrorista, o que ha actuado deliberadamente en nombre de dicha entidad, bajo su dirección o en asociación con ella [1].

Una entidad que figura en esa lista es una "entidad incluida en la lista" [2]. El Criminal Code define una entidad como una persona, grupo, fideicomiso, sociedad de personas o fondo, o una asociación u organización sin personalidad jurídica [2]. El Ministro también puede agregar o modificar los nombres que utiliza una entidad incluida en la lista [1].

Public Safety Canada mantiene la lista con el título "Currently listed entities" (entidades actualmente incluidas en la lista), junto con un archivo XML equivalente [9][10].

A quién se aplica

Las prohibiciones del artículo 83.08 se aplican a "toda persona en Canadá y todo canadiense fuera de Canadá" [3]. La obligación de divulgación del artículo 83.1 se aplica a toda persona en Canadá y a todo canadiense fuera de Canadá [4]. Se entiende por "canadiense" un ciudadano canadiense, un residente permanente o una persona jurídica constituida o prorrogada conforme a las leyes de Canadá o de una provincia [2].

El alcance es más amplio que la propia lista. La definición de "grupo terrorista" del Código abarca cualquier entidad que tenga entre sus fines o actividades facilitar o llevar a cabo actividades terroristas, así como cualquier entidad incluida en la lista [2]. Por lo tanto, el artículo 83.08 alcanza a los grupos que cumplen ese criterio aunque no figuren en la lista.

Las entidades obligadas a reportar conforme a la Ley sobre el producto del delito (lavado de dinero) y el financiamiento del terrorismo también deben cumplir los requisitos de FINTRAC sobre el reporte de bienes de personas y entidades incluidas en la lista [11].

Qué exige a una empresa

Obligación	Fuente	Qué significa en la práctica
Prohibición de operar con bienes	Criminal Code s. 83.08(1)(a) [3]	No realizar deliberadamente operaciones, directa o indirectamente, con bienes que sean propiedad de un grupo terrorista o que estén bajo su control, o que lo sean en su nombre.
Prohibición de facilitar transacciones	s. 83.08(1)(b) [3]	No celebrar ni facilitar deliberadamente, directa o indirectamente, ninguna transacción relacionada con esos bienes.
Prohibición de servicios conexos	s. 83.08(1)(c) [3]	No prestar deliberadamente servicios financieros u otros servicios conexos a un grupo terrorista, en su beneficio o bajo su dirección, en relación con esos bienes.
Obligación de divulgar bienes	s. 83.1(1)(a) [4]	Divulgar sin demora al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS la existencia de bienes que usted sabe que son propiedad de un grupo terrorista o están bajo su control, o que lo son en su nombre.
Obligación de divulgar transacciones	s. 83.1(1)(b) [4]	Divulgar información sobre cualquier transacción, realizada o propuesta, relacionada con esos bienes.
Reporte a FINTRAC	Guía de FINTRAC [11]	Presentar de inmediato a FINTRAC un reporte de bienes de personas o entidades incluidas en la lista (Listed Person or Entity Property Report). No es necesario que se realice una transacción para que surja la obligación. Si usted sabe que una transacción está relacionada con bienes de la lista, no la concluya [11].
Conservación de registros	Guía de FINTRAC [11]	Conservar una copia de cada reporte durante al menos cinco años a partir del día en que se envía. Se acepta una copia electrónica siempre que a partir de ella pueda generarse una copia en papel [11].
Protección por buena fe	arts. 83.08(2) y 83.1(2) [3][4]	Quien actúa de manera razonable para cumplir queda protegido frente a la responsabilidad civil. Las divulgaciones hechas de buena fe no dan lugar a procedimientos penales ni civiles [3][4].
Delitos y sanciones	s. 83.12 [5]	El incumplimiento de los arts. 83.08, 83.1 u 83.11 constituye un delito. En procedimiento por acusación formal (indictment), hasta 10 años de prisión. En procedimiento sumario, una multa de hasta $100,000, hasta dos años menos un día de prisión, o ambas [5].
Delitos relacionados	arts. 83.18 y 83.19 [6][7]	Participar o contribuir deliberadamente en la actividad de un grupo terrorista se sanciona con hasta 10 años [6]. Facilitar deliberadamente una actividad terrorista se sanciona con hasta 14 años [7].

El Criminal Code no establece una obligación general de verificación de clientes. Las prohibiciones se aplican cuando una persona sabe, o en el caso del artículo 83.1 sabe, que los bienes están vinculados con un grupo terrorista. La verificación es la forma práctica de cumplir con ese requisito de conocimiento, y es la razón por la que un registro es importante para una empresa.

Las listas oficiales pertinentes

Lista del Criminal Code (art. 83.05). Mantenida por Public Safety Canada. La página "Currently listed entities" indica los nombres de cada entidad, una descripción y la fecha en que se incluyó o se revisó por última vez [9]. La versión XML es la copia legible por máquina [10].
Anexo del RIUNRST. El Reglamento de aplicación de las resoluciones de las Naciones Unidas sobre la represión del terrorismo (RIUNRST) enumera a las "personas incluidas en la lista" en un anexo. Aplica la Resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad [8]. Se trata de una lista distinta de la del Criminal Code.

Las dos listas se superponen en parte, pero ninguna es un subconjunto de la otra. Una entidad o persona puede figurar en una lista, en ambas o en ninguna. Cada lista conlleva sus propias prohibiciones y obligaciones de divulgación, por lo que una coincidencia en cualquiera de ellas debe contrastarse con la fuente oficial.

Relación con el RIUNRST

El régimen del Criminal Code es de derecho penal. Se establece conforme al artículo 83.05, tipifica delitos en los artículos 83.08, 83.1 y 83.12, y se aplica a los grupos terroristas en general [1][3][4][5].

El régimen del RIUNRST se dicta conforme a la United Nations Act para dar efecto a la Resolución 1373 del Consejo de Seguridad [8]. Sus características principales son:

la prohibición de proporcionar o recaudar deliberadamente fondos para una persona incluida en la lista (art. 3) [8];
la prohibición de realizar operaciones con bienes de una persona incluida en la lista o ponerlos a su disposición (art. 4) [8];
la prohibición de causar, facilitar o ayudar deliberadamente a realizar una actividad prohibida por los arts. 3 y 4 (art. 6) [8];
la obligación de los bancos, cooperativas de crédito, aseguradoras, compañías fiduciarias y demás entidades financieras enumeradas de determinar de forma continua si poseen bienes de una persona incluida en la lista (art. 7) [8];
la obligación de divulgar bienes cuando la persona tenga motivos para creer que son propiedad de una persona incluida en la lista, están en su posesión o bajo su control, o lo están en su nombre (art. 8) [8].

En la práctica, hay tres diferencias importantes:

Estándar de conocimiento. El artículo 83.1 del Criminal Code exige que la persona sepa [4]. El artículo 8 del RIUNRST solo exige motivos para creer [8]. Un estándar de motivos para creer implica que una empresa no puede ampararse en la falta de un conocimiento confirmado.
Plazos de exclusión de la lista. Una persona incluida en la lista que presenta una solicitud conforme al RIUNRST recibe una decisión sobre si se recomienda su exclusión en un plazo de 60 días hábiles; de lo contrario, se considera que se recomienda que permanezca en la lista [8]. Un solicitante conforme al Criminal Code recibe una decisión en un plazo de 90 días; de lo contrario, se considera que permanece en la lista [1].
Alcance. El RIUNRST excluye a las personas asociadas con los talibanes, el EIIL y Al-Qaida, que están cubiertas por reglamentos distintos [8]. Esos reglamentos no se analizan en esta página.

Pendiente de confirmar: las sanciones por infringir las prohibiciones del RIUNRST, que establece la United Nations Act. La United Nations Act no se revisó para este borrador. Cumplimiento debe confirmarlo antes de la publicación.

Cómo lo cubre Crown Intelligence

Ambas listas se obtienen del editor oficial, y cada registro se atribuye a este y se fecha. Estado en tiempo real de los dos registros canadienses, según nuestra API de fuentes:

Registro	Registros cargados	Última ejecución	Abrir
Canada Listed Entities: entidades terroristas del Criminal Code	Cargando	Cargando	Página de la fuente
Canada RIUNRST: anexo de personas incluidas en la lista	Cargando	Cargando	Página de la fuente

Para ver todos los registros canadienses que recopilamos, consulte todas las fuentes canadienses. Para ver los registros relacionados con el terrorismo de todos los países, consulte fuentes sobre terrorismo.

Un registro en nuestros datos reproduce lo que publicó el editor. No determina si una parte debe figurar en la lista. Confirme cualquier coincidencia con la lista oficial antes de actuar en consecuencia.

Cómo cubren esta norma otros proveedores

La investigación sobre proveedores que consta en nuestros archivos muestra que las listas del Criminal Code y del RIUNRST son fuentes de datos habituales de los proveedores de verificación, y que las guías regulatorias canadienses son poco comunes. Esta página profundiza en los puntos en los que es fácil equivocarse:

la diferencia entre el estándar de "saber" del artículo 83.1 y el de "motivos para creer" del RIUNRST;
la definición más amplia de "grupo terrorista" del artículo 83.01, que alcanza a grupos no incluidos en la lista [2];
la obligación ante FINTRAC de reportar de inmediato, incluso cuando no se realiza ninguna transacción [11];
la obligación de conservar registros durante cinco años [11];
la estructura de sanciones del artículo 83.12 y los delitos relacionados de los arts. 83.18 y 83.19 [5][6][7].

Lista de control práctica

Verifique a clientes, beneficiarios finales, contrapartes y partes de pagos contra la lista del Criminal Code y el anexo del RIUNRST.
Registre la versión de la lista, la fecha de la verificación y el resultado de cada verificación.
Cuando una coincidencia se confirme o no pueda descartarse, detenga la transacción y no la complete [11].
Comunique sin demora a la RCMP o al CSIS los bienes que sepa que están vinculados con un grupo terrorista [4].
Presente de inmediato a FINTRAC una Declaración de bienes de personas o entidades incluidas en la lista (Listed Person or Entity Property Report) [11].
Conserve una copia de cada declaración durante al menos cinco años [11].
Revise las listas periódicamente. Public Safety Canada incluye entidades en la lista y las revisa, y con el tiempo se agregan y eliminan inscripciones [9][1].
Documente las medidas razonables que adopte. Esas medidas respaldan las protecciones por buena fe previstas en los artículos 83.08(2) y 83.1(2) [3][4].

Preguntas frecuentes

¿Una entidad incluida en la lista es lo mismo que un grupo terrorista?

Toda entidad incluida en la lista es un grupo terrorista, porque la definición incluye "una entidad incluida en la lista" [2]. La definición también abarca cualquier entidad que tenga entre sus fines o actividades facilitar o llevar a cabo actividades terroristas, aunque no esté incluida en la lista [2].

¿Debo declarar bienes que solo sospecho que están vinculados con una entidad incluida en la lista?

El artículo 83.1 del Criminal Code se aplica cuando usted sabe que los bienes son propiedad de un grupo terrorista o están controlados por este o en su nombre [4]. La obligación del RIUNRST se aplica cuando usted tiene motivos para creer que los bienes pertenecen a una persona incluida en la lista [8]. Por lo tanto, sus obligaciones pueden depender de la lista de que se trate; obtenga asesoría legal en los casos dudosos.

¿La lista del Criminal Code abarca a personas además de organizaciones?

La definición de "entidad" del Criminal Code abarca a una persona, un grupo, un fideicomiso, una sociedad de personas o un fondo, o una asociación u organización no constituida [2]. La inclusión en la lista puede aplicarse a cualquiera de ellos. El anexo del RIUNRST incluye a personas físicas y entidades como "personas incluidas en la lista" [8].

¿Ante quién debe declarar una empresa?

El Criminal Code exige comunicar la información al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS [4]. Las entidades declarantes también deben presentar a FINTRAC una Declaración de bienes de personas o entidades incluidas en la lista (Listed Person or Entity Property Report) [11]. La guía de FINTRAC explica cómo presentarla [11].

¿Con qué frecuencia cambia la lista?

Public Safety Canada publica la lista e indica las fechas en que las entidades se agregaron o revisaron [9]. El artículo 83.05 exige que el Ministro revise cada entidad incluida en la lista en un plazo de cinco años y publique los resultados en la Canada Gazette [1]. Consulte la lista oficial para conocer la situación vigente.

¿Crown Intelligence me indica si una parte está incluida en la lista?

Publicamos lo que indican los registros oficiales, con su fuente y fecha, y realizamos la búsqueda de coincidencias contra ellos. No emitimos la determinación jurídica. Confirme cada coincidencia con el organismo que publica la lista antes de actuar con base en ella.

Fuentes

No constituye asesoría legal. Esta página resume fuentes oficiales canadienses con fines informativos. No constituye asesoría legal ni sustituye la asesoría de un abogado o profesional de cumplimiento calificado. Lea las fuentes directamente antes de basarse en cualquier punto.

Criminal Code, art. 83.05 (Establecimiento de la lista). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.05.html. Consultado el 2026-10-10.
Criminal Code, art. 83.01 (Definiciones). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.01.html. Consultado el 2026-10-10.
Criminal Code, art. 83.08 (Congelamiento de bienes). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.08.html. Consultado el 2026-10-10.
Criminal Code, art. 83.1 (Comunicación de información). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.1.html. Consultado el 2026-10-10.
Criminal Code, art. 83.12 (Delitos). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.12.html. Consultado el 2026-10-10.
Criminal Code, art. 83.18 (Participación en actividades de un grupo terrorista). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.18.html. Consultado el 2026-10-10.
Criminal Code, art. 83.19 (Facilitación de actividades terroristas). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-46/section-83.19.html. Consultado el 2026-10-10.
Regulations Implementing the United Nations Resolutions on the Suppression of Terrorism (SOR/2001-360), texto completo. Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/regulations/SOR-2001-360/FullText.html. Consultado el 2026-10-10.
Entidades actualmente incluidas en la lista. Public Safety Canada. publicsafety.gc.ca/cnt/ntnl-scrt/cntr-trrrsm/lstd-ntts/crrnt-lstd-ntts-en.aspx. Consultado el 2026-10-10.
Entidades actualmente incluidas en la lista, formato XML. Public Safety Canada. publicsafety.gc.ca/cnt/_xml/lstd-ntts-eng.xml. Consultado el 2026-10-10.
Declaración a FINTRAC de bienes de personas o entidades incluidas en la lista. FINTRAC. fintrac-canafe.canada.ca/guidance-directives/transaction-operation/Guide5/5-eng. Consultado el 2026-10-10.

Última actualización: 2026-10-10