Documentación · Canadá

Special Economic Measures Act (SEMA)

La SEMA permite a Canadá imponer sanciones a Estados extranjeros, personas y entidades mediante reglamentos por país. Para una empresa, una inclusión en la lista implica la congelación de activos y la prohibición de realizar operaciones con la persona incluida. También implica la obligación de revisar sus tenencias y de informar sin demora a la RCMP o al CSIS. Esta página expone las normas según las publica el Gobierno de Canadá e indica dónde encontrar las listas oficiales en Crown Intelligence.

Fuentes consultadas el 2026-10-10. Las citas aparecen entre corchetes y se enumeran en la sección Fuentes.

Qué es la SEMA

La Special Economic Measures Act (SEMA) es la principal ley de Canadá en materia de sanciones económicas autónomas [1][5]. El Gobernador en Consejo puede dictar órdenes y reglamentos contra un Estado extranjero cuando se presenta una de cuatro circunstancias: una organización internacional o asociación de Estados de la que Canadá es miembro exhorta a sus miembros a actuar; se ha producido una violación grave de la paz y la seguridad internacionales; se han cometido violaciones graves y sistemáticas de los derechos humanos en un Estado extranjero; o un funcionario público extranjero, o una persona asociada a él, es responsable de actos de corrupción significativos [1, art. 4(1.1)].

Cada régimen por país se establece en su propio reglamento. Entre los ejemplos de la lista del Gobierno de Canadá figuran Bielorrusia, Irán, Myanmar y Rusia [4]. El Ministro de Relaciones Exteriores administra y hace cumplir la SEMA, salvo las disposiciones sobre instituciones financieras de la Parte 2, que administra el Ministro de Finanzas [1, art. 6(1), art. 16]. Los demás instrumentos de Canadá son la United Nations Act y la Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA) [4].

A quién se aplica

Las prohibiciones se aplican a toda persona que se encuentre en Canadá y a todo canadiense fuera de Canadá [2, art. 3]. Un "canadiense" es un ciudadano conforme a la Citizenship Act o una persona jurídica constituida o prorrogada conforme a las leyes de Canadá o de una provincia [1, art. 2]. Algunas obligaciones recaen en sectores específicos. Conforme al Reglamento sobre Rusia, la obligación de determinar las tenencias se aplica a las entidades financieras y de seguros enumeradas, incluidos los bancos extranjeros autorizados, el Banco de Canadá, las cooperativas de crédito y las caisses populaires, las compañías de seguros y las compañías fiduciarias y de préstamo, y las empresas que abren cuentas para clientes u operan con valores [2, art. 6]. La obligación de divulgación se aplica a toda persona en Canadá y a todo canadiense fuera de Canadá [2, art. 7].

Qué significa figurar en la lista

Una inclusión en la lista genera una prohibición de operaciones y una congelación de activos. Conforme al Reglamento sobre Rusia, ninguna persona en Canadá ni ningún canadiense en el extranjero puede realizar operaciones con bienes que sean propiedad de una persona incluida en la lista, o que estén en su poder o bajo su control, o los de terceros que actúen en su nombre; celebrar o facilitar una transacción relacionada; prestar un servicio financiero o de otro tipo relacionado; poner bienes a disposición de una persona incluida en la lista; ni prestar un servicio financiero o relacionado a una persona incluida en la lista o en su beneficio [2, art. 3]. Causar, facilitar o ayudar a sabiendas a realizar una actividad prohibida también constituye un delito [2, art. 5]. La guía de Canadá describe la congelación como un impedimento para acceder a bienes u otros activos [4][5].

La propiedad y el control son determinantes. Conforme a la SEMA, una persona controla una entidad si posee el 50% o más de sus acciones o derechos de voto, puede modificar la composición o las facultades de su consejo de administración, o puede concluirse razonablemente que dirige sus actividades. En ese caso, los bienes en poder de la entidad controlada se consideran propiedad de esa persona [1, art. 2.1]. Las normas de propiedad y control de cada régimen figuran en los reglamentos, por lo que debe revisar el anexo específico antes de actuar.

Otras prohibiciones dependen del régimen. Pueden abarcar prohibiciones financieras, como transferencias electrónicas y cartas de crédito, restricciones a la exportación y a la importación, embargos de armas y prohibiciones de asistencia técnica [4][5]. El reglamento de cada país establece el alcance exacto.

Qué exige a una empresa

Determinar de forma continua. Las entidades financieras y de seguros comprendidas deben verificar si tienen en su poder o bajo su control bienes de una persona incluida en la lista [2, art. 6].
Divulgar sin demora. Toda persona debe comunicar al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS la existencia de bienes que tenga motivos para creer que son propiedad de una persona incluida en la lista, o que están bajo su control, o de una entidad que sea propiedad de una persona incluida en la lista o que esté bajo su control. También debe comunicar información sobre cualquier transacción, real o propuesta, relacionada con esos bienes [2, art. 7(1)]. Las divulgaciones hechas de buena fe gozan de inmunidad frente a procedimientos conforme a la SEMA y a procedimientos civiles [2, art. 7(2)].
Reportar a FINTRAC. Las entidades obligadas conforme a la Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) deben reportar a FINTRAC tan pronto como sea posible una vez que tengan motivos razonables para sospechar que una transacción está relacionada con un delito de evasión de sanciones. La guía de Canadá señala que no reportar constituye un delito, sancionado con una multa de hasta $1,000,000 en procedimiento sumario conforme al art. 77(1) de la PCMLTFA [5].
Conservación de registros. La SEMA y el Reglamento sobre Rusia consultados para esta página no fijan un plazo de conservación. Conserve los registros de la verificación, las determinaciones y las divulgaciones como parte de su programa de cumplimiento. La guía de cumplimiento de Canadá se encuentra en [7].
Evitar la evasión. La guía de señales de alerta de Canadá enumera indicios comunes de transacciones sospechosas o de evasión de sanciones [5][7].

Sanciones y aplicación

Quien contravenga deliberadamente una orden o un reglamento dictado conforme al art. 4 de la SEMA comete un delito sancionable en procedimiento sumario, con una multa de hasta $25,000, hasta un año de prisión, o ambas penas. Por la vía de acusación formal, la pena máxima es de cinco años de prisión [1, art. 8]. Los procedimientos requieren el consentimiento del Fiscal General de Canadá [1, art. 12]. Los agentes del orden pueden realizar registros sin orden judicial en circunstancias urgentes e incautar pruebas [1, art. 9(2)]. La RCMP y la Agencia de Servicios Fronterizos de Canadá hacen cumplir el régimen, y la inteligencia financiera de FINTRAC respalda esas investigaciones [5]. Los bienes pueden ser incautados, inmovilizados y, tras un proceso judicial, decomisados [1, art. 4(1)(b), art. 5.4].

Las listas oficiales pertinentes

La Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List reúne a las personas incluidas conforme a la SEMA y la JVCFOA. Global Affairs Canada la publica en HTML, PDF y XML [6]. La lista en sí es de carácter administrativo. No es un reglamento ni tiene fuerza de ley, por lo que deben revisarse el reglamento que se aplica a la persona nombrada y las disposiciones que le son aplicables [6].

Otras listas que puede necesitar incluyen los anexos específicos por país de cada reglamento de la SEMA, la lista consolidada de las Naciones Unidas utilizada conforme a la United Nations Act [3][4], y la lista de entidades terroristas del Criminal Code, que es un instrumento independiente [3]. Los procedimientos de Canadá de exclusión de la lista y de error de identidad figuran en el Reglamento sobre Rusia. Una persona puede solicitar por escrito al Ministro que se la retire de un anexo, y el Ministro decide si recomienda su retiro [2, art. 8]. Una persona cuyo nombre sea similar al de una persona incluida en la lista puede solicitar un certificado de error de identidad. El Ministro debe resolver dentro de los 30 días siguientes a la recepción de la solicitud [2, art. 9].

Permisos y exenciones

La SEMA permite al Gobernador en Consejo autorizar al Ministro de Relaciones Exteriores a emitir permisos para una actividad o transacción específica, o un permiso general para una categoría de ellas, que de otro modo estarían prohibidas por un reglamento. El Ministro puede imponer condiciones y puede modificar, suspender, revocar o restablecer un permiso [1, art. 4(4) a (6)]. Canadá describe los permisos como decisiones excepcionales, tomadas caso por caso a discreción del Ministro [5]. Los certificados, un instrumento distinto, se aplican a las medidas de la UN Act. Cada reglamento establece además sus propias exclusiones. Por ejemplo, el artículo 4 del Reglamento sobre Rusia enumera las actividades a las que no se aplica la prohibición del artículo 3 [2, art. 4]. Las solicitudes y los documentos requeridos se detallan en la página de permisos y certificados de Global Affairs Canada [3][5]. Las exportaciones a países incluidos en la Area Control List requieren un permiso de exportación emitido conforme a la Export and Import Permits Act [5].

Cómo la cubre Crown Intelligence

Crown Intelligence mantiene la lista consolidada canadiense y los demás anexos de la SEMA y la JVCFOA como registros independientes. Cada registro se atribuye a su editor, está fechado y se actualiza según su propio calendario. Los recuentos de filas en vivo que se muestran a continuación se obtienen de la API de fuentes de Crown Intelligence al cargar esta página.

Registro	Instrumento	Filas (en vivo)	Última carga
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List (SEMA y JVCFOA)	SEMA, JVCFOA	Cargando	-
Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials (Magnitsky) Regulations, anexo de extranjeros	JVCFOA	Cargando	-
SEMA (Hamas Terrorist Attacks) Regulations, anexo	SEMA	Cargando	-

Para ver todos los registros de sanciones canadienses, abra la lista de fuentes filtrada por Canadá o filtrada por SEMA. Confirme cada coincidencia con el reglamento antes de actuar en consecuencia.

Lista de control práctica

Verifique a clientes, contrapartes, beneficiarios finales y beneficiarios de pagos contra la lista consolidada y los anexos específicos de los regímenes a los que esté sujeto.
Aplique las pruebas del 50% y de control del art. 2.1 de la SEMA al evaluar la propiedad.
Congele o bloquee los bienes de una persona incluida en la lista y detenga cualquier operación, servicio o transacción prohibidos. No espere una notificación formal.
Divulgue sin demora a la RCMP o al CSIS cuando tenga motivos para creer que se tienen bienes en nombre de una persona incluida en la lista.
Si es una entidad obligada conforme a la PCMLTFA, evalúe si tiene motivos razonables para sospechar evasión de sanciones y reporte a FINTRAC tan pronto como sea posible.
Compruebe la fecha de la versión de la lista que utiliza y repita la verificación cuando la lista cambie.
Analice si un permiso o certificado podría amparar una actividad prevista y presente la solicitud antes de continuar.
Registre cada decisión, la fuente consultada y su fecha.

Preguntas frecuentes

¿Un nombre en la lista consolidada equivale a una inclusión jurídica en la lista?

La lista es una consolidación administrativa. No es un reglamento y no tiene fuerza de ley. El reglamento que se aplica a la persona nombrada y las disposiciones de su anexo determinan qué está prohibido [6].

¿Debo informar si solo sospecho un vínculo con una persona incluida en la lista?

La obligación de divulgación de la SEMA se aplica cuando una persona tiene motivos para creer que unos bienes son propiedad de una persona incluida en la lista o están bajo su control, y debe hacerse sin demora a la RCMP o al CSIS [2, art. 7]. Las entidades obligadas también deben reportar a FINTRAC una vez que tengan motivos razonables para sospechar evasión de sanciones [5].

¿Podemos tratar con una persona incluida en la lista si contamos con un permiso?

Solo en la medida en que el permiso lo autorice y únicamente conforme a sus condiciones. Los permisos se otorgan a discreción del Ministro de Relaciones Exteriores, quien puede modificarlos, suspenderlos o revocarlos [1, art. 4(4) a (6)] [5].

¿Qué sucede si un cliente tiene el mismo nombre que una persona incluida en la lista?

La persona puede solicitar por escrito un certificado de identidad errónea. El Ministro debe resolver dentro de los 30 días siguientes a la recepción de la solicitud [2, art. 9].

¿Cómo se trata la propiedad o el control de una entidad?

Se considera que controla una entidad la persona que posee el 50% o más de sus acciones o derechos de voto, que puede modificar su consejo de administración o respecto de la cual puede concluirse razonablemente que dirige sus actividades. En ese caso, los bienes en poder de esa entidad se consideran propiedad de dicha persona [1, art. 2.1].

¿Cuáles son las sanciones?

Por una infracción dolosa, la pena en procedimiento sumario es una multa de hasta $25,000, hasta un año de prisión, o ambas. La pena por acusación formal es de hasta cinco años de prisión. Los procesamientos requieren el consentimiento del Procurador General [1, art. 8 y art. 12].

Fuentes

Gobierno de Canadá, Special Economic Measures Act (S.C. 1992, c. 17), laws-lois.justice.gc.ca, https://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/S-14.5/FullText.html. Actualizado al 2026-09-21. Consultado el 2026-10-10.
Gobierno de Canadá, Special Economic Measures (Russia) Regulations (SOR/2014-58), laws-lois.justice.gc.ca, https://laws-lois.justice.gc.ca/eng/regulations/SOR-2014-58/FullText.html. Actualizado al 2026-09-21. Consultado el 2026-10-10.
Global Affairs Canada, "Canadian sanctions", https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/index.aspx?lang=eng. Fecha de modificación de la página: 2026-10-09. Consultado el 2026-10-10.
Global Affairs Canada, "Current sanctions imposed by Canada", https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/current-actuelles.aspx?lang=eng. Fecha de modificación de la página: 2024-07-05. Consultado el 2026-10-10.
Global Affairs Canada, "Canadian sanctions - Essential information", https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/essential-informations-essentielles.aspx?lang=eng. La fecha de la página no figura en la versión consultada. Consultado el 2026-10-10.
Global Affairs Canada, "Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List", https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/consolidated-consolide.aspx?lang=eng. Última actualización de la lista: 2026-09-22, según se indica en la página. Consultado el 2026-10-10.
Global Affairs Canada, "Canadian sanctions - Information and guidance", https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/guidance-orientation.aspx?lang=eng. Fecha de modificación de la página: 2026-03-16. Consultado el 2026-10-10.

Esto no constituye asesoramiento legal. Esta página resume fuentes gubernamentales públicas con fines informativos generales. No interpreta la ley para su situación particular. Consulte el reglamento aplicable a una persona o transacción y hable con un asesor legal calificado antes de actuar.

Última actualización: 2026-10-10