Documentación · Canadá

Ley Magnitsky (JVCFOA)

La Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (Ley Sergei Magnitsky) permite a Canadá imponer restricciones específicas a extranjeros vinculados con violaciones graves de los derechos humanos o con actos de corrupción significativa. Las empresas en Canadá no deben realizar operaciones con personas incluidas en la lista, deben verificar si tienen en su poder bienes de dichas personas y deben comunicar sin demora lo que encuentren.1

Esto no constituye asesoramiento legal. Esta página resume fuentes oficiales del gobierno canadiense vigentes al 2026-10-10. No sustituye a la Ley, al Reglamento ni al asesoramiento de un abogado. Global Affairs Canada señala lo mismo.5

Qué es

La Ley recibió la sanción real el 18 de octubre de 2017 como S.C. 2017, c. 21.1 Faculta al Gobernador en Consejo para restringir o prohibir actividades con un extranjero que figure en el reglamento. Se entiende por extranjero a una persona física que no es ciudadana canadiense ni residente permanente.1 El primer reglamento de inclusión en la lista, SOR/2017-233, se registró el 3 de noviembre de 2017.2

El Ministro de Relaciones Exteriores administra la Ley y vela por su cumplimiento.1 La Real Policía Montada de Canadá (RCMP) y la Agencia de Servicios Fronterizos de Canadá (CBSA) hacen cumplir las medidas de sanción.3

Quién puede ser incluido en la lista

Un extranjero puede ser incluido en la lista si el Gobernador en Consejo considera que ha incurrido en alguno de los siguientes supuestos:1

  • Es responsable o cómplice de ejecuciones extrajudiciales, tortura u otras violaciones graves de derechos humanos internacionalmente reconocidos contra personas que denuncian actividades ilícitas de funcionarios públicos extranjeros o que procuran ejercer sus derechos humanos y libertades.
  • Actúa como agente de un Estado extranjero, o en su nombre, en un asunto comprendido en el punto anterior.
  • Es un funcionario público extranjero, o una persona asociada a él, responsable o cómplice de actos de corrupción significativa. Por ejemplo, el soborno, la apropiación indebida de bienes públicos o privados para beneficio personal y la transferencia al extranjero del producto de la corrupción.
  • Ha prestado asistencia material, patrocinado o proporcionado apoyo financiero, material o tecnológico, o bienes o servicios, en respaldo de cualquiera de los supuestos anteriores.

En el reglamento, una persona incluida en la lista es una persona física que figura en el Anexo. El reglamento establece que se considera que dicha persona ha cometido alguno de los actos enumerados en la Ley.2

A quién se aplica

Las prohibiciones se aplican a toda persona en Canadá y a todo canadiense fuera de Canadá. El término "canadiense" abarca a los ciudadanos y a las sociedades constituidas o prorrogadas conforme a las leyes de Canadá o de una provincia.1, 2 Una empresa canadiense que solo tiene clientes nacionales también está comprendida.

La Ley también establece una presunción de titularidad. Si un extranjero controla una entidad (que no sea un Estado extranjero), los bienes que dicha entidad posea, tenga en su poder o controle se consideran propiedad del extranjero. El control incluye ser titular del 50% o más de las acciones o de los derechos de voto, poder cambiar al directorio o poder dirigir las actividades de la entidad.1

Qué exige a una empresa

Prohibiciones

Conforme a la Ley, las actividades restringidas son: realizar operaciones con los bienes de la persona incluida en la lista; celebrar o facilitar transacciones financieras relacionadas con esos bienes; prestar servicios financieros o de otro tipo a la persona incluida en la lista, en su beneficio o siguiendo sus instrucciones; adquirir servicios en beneficio de dicha persona; y poner bienes a disposición de la persona incluida en la lista o de quien actúe en su nombre.1 El Reglamento prohíbe a toda persona en Canadá y a todo canadiense fuera de Canadá realizar estas actividades cuando involucren a una persona física que figure en el Anexo.2

Obligaciones de determinación y comunicación

  • Determinación (artículo 6). Los bancos, las cooperativas de crédito, las aseguradoras, las sociedades fiduciarias y de préstamo y los intermediarios de valores, entre otros, deben determinar de forma continua si tienen en su poder bienes que tengan motivos para creer que pertenecen a un extranjero incluido en la lista.1
  • Comunicación al regulador (artículo 7(1)). Dichas entidades deben comunicar la tenencia sin demora, y posteriormente cada tres meses, a su principal regulador federal o provincial. La comunicación debe indicar el hecho de la tenencia, el número de personas u operaciones involucradas y el valor total.1
  • Comunicación a la RCMP o al CSIS (artículo 7(2)). Toda persona en Canadá y todo canadiense fuera de Canadá debe comunicar sin demora al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS si tiene motivos para creer que bienes que están en su posesión o bajo su control pertenecen a una persona incluida en la lista. También debe informar cualquier dato sobre una transacción, realizada o propuesta, que involucre esos bienes.1
  • Protección de la buena fe. No procede ninguna acción por una comunicación efectuada de buena fe conforme al artículo 7(1) o 7(2).1 Quien adopte medidas razonables para cumplir no incurre en responsabilidad civil por dichas medidas (artículo 12).1
  • Solicitudes de información (artículo 7.3). El Ministro de Relaciones Exteriores puede exigir a cualquier persona que proporcione información pertinente, y esta debe cumplir en el plazo y en la forma que el Ministro determine.1

Conservación de registros y debida diligencia

La Ley no establece un plazo de conservación de registros. Global Affairs Canada recomienda que las empresas documenten sus evaluaciones de debida diligencia, sus decisiones y cualquier asesoramiento legal recibido. Documentar las medidas adoptadas ayuda a demostrar que se ejerció una debida diligencia razonable.5

Sanciones penales

VíaSanción máxima
Delito procesable por acusación formal (infringir a sabiendas un reglamento o no cumplirlo)Pena de prisión de hasta 5 años (artículo 11(a))1
Condena por procedimiento sumario (misma conducta)Multa de hasta $25,000, pena de prisión de hasta 1 año, o ambas (artículo 11(b))1
No comunicar sospechas de evasión de sanciones, en el caso de entidades obligadas conforme a la PCMLTFAMulta de hasta $1,000,000 en condena por procedimiento sumario, conforme al artículo 77(1) de la PCMLTFA, según cita Global Affairs Canada5

Las entidades obligadas conforme a la Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) también deben comunicar a FINTRAC las sospechas de evasión de sanciones tan pronto como sea posible, una vez que tengan motivos razonables para sospecharla.5

Las listas oficiales

  • El Anexo del SOR/2017-233. Es la lista legal de la Ley. Los nombres se agregan o eliminan mediante reglamentos de modificación. El historial del reglamento muestra modificaciones en 2018 y 2023.2, 1
  • La Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List. Global Affairs Canada publica esta lista combinada en HTML, PDF y XML. Incluye a las personas incluidas en la lista conforme a la Special Economic Measures Act y a la JVCFOA. La página indica que la lista tiene fines exclusivamente administrativos, no constituye un reglamento y no tiene fuerza de ley. Según la página, se actualizó por última vez el 22 de septiembre de 2026.4
  • La Lista Consolidada del UN Security Council. Es una lista distinta, correspondiente a las medidas de la ONU. No forma parte de la JVCFOA.3

Consulte siempre el reglamento en el que figura una persona para confirmar qué prohibiciones se aplican. La lista combinada no lo indica.4

Relación con la SEMA

La Special Economic Measures Act (SEMA) permite a Canadá actuar por cuatro motivos: una decisión de una organización internacional, una violación grave de la paz y la seguridad internacionales, violaciones graves y sistemáticas de los derechos humanos en un Estado extranjero, y actos de corrupción significativa cometidos por un funcionario público extranjero o una persona asociada a él. Las medidas de la SEMA pueden adoptarse contra un Estado extranjero o contra un extranjero.3 La JVCFOA permite adoptar medidas específicas contra extranjeros, con independencia de las sanciones relacionadas con Estados. Abarca las violaciones graves de los derechos humanos y la corrupción significativa.3

Ambas leyes se superponen en su materia y las dos alimentan la misma lista consolidada. Además, la JVCFOA modificó la SEMA y la Immigration and Refugee Protection Act como parte de sus modificaciones conexas.1 Una persona puede figurar en la lista conforme a una ley, a la otra o a ambas, por lo que debe consultar el reglamento que la incluye.4

Cómo la cubre Crown Intelligence

Crown Intelligence carga el Anexo de la JVCFOA como un registro propio, elaborado a partir del reglamento oficial. El registro admite búsquedas y cada registro indica el registro del que proviene. Las cifras que aparecen a continuación se obtienen en tiempo real del registro de origen, por lo que cambian a medida que este se actualiza. El Anexo oficial y la lista consolidada siempre prevalecen sobre nuestra copia.

RegistroTipoRegistrosÚltima ejecución
Cargando…

Los reglamentos de la SEMA se cargan como registros separados por régimen. Consulte la lista de fuentes de la SEMA para verlos todos, o la lista de fuentes de la JVCFOA para ver este registro.

Los datos de Crown Intelligence se alojan en Canadá.

Lista de control práctica

  1. Suscríbase al boletín de sanciones por correo electrónico de Global Affairs Canada para enterarse de las modificaciones.8
  2. Realice la verificación de clientes, propietarios, contrapartes, intermediarios y beneficiarios de pagos contra la lista consolidada y el Anexo de la JVCFOA.4, 5
  3. Verifique los vínculos indirectos: personas asociadas, familiares, representantes legales, filiales, sociedades matrices y bancos intermediarios.5
  4. Aplique la prueba de control del 50% a las estructuras de propiedad, conforme al artículo 2.01 de la Ley.1
  5. Determine si tiene en su poder bienes que tenga motivos para creer que pertenecen a una persona incluida en la lista. De ser así, suspenda la actividad restringida y comuníquelo sin demora a la RCMP o al CSIS.1
  6. Si es una entidad comprendida en el artículo 6, establezca un ciclo trimestral de comunicación a su principal regulador.1
  7. Documente cada evaluación, decisión y asesoría en la que se base.5
  8. Revise las señales de alerta de evasión de sanciones que enumera Global Affairs Canada.7
  9. Tenga listo un proceso para atender reclamos por error de identidad y solicitudes de exclusión de la lista.6

Preguntas frecuentes

¿Se aplica la JVCFOA si mi empresa solo opera en Canadá?

Sí. Las prohibiciones se aplican a cualquier persona en Canadá, por lo que también abarcan las operaciones nacionales con una persona incluida en la lista.1, 2

¿La lista consolidada es la ley?

No. Global Affairs Canada indica que la lista consolidada tiene fines exclusivamente administrativos y no constituye un reglamento. Las prohibiciones aplicables las determina el reglamento que incluye a la persona en la lista.4

¿Qué diferencia hay entre la JVCFOA y la SEMA para la verificación?

Ambas alimentan la misma lista consolidada. La SEMA abarca medidas más amplias relacionadas con Estados. La JVCFOA se dirige a extranjeros responsables de violaciones graves de derechos humanos o de actos significativos de corrupción. Consulte el reglamento que incluye a cada persona en la lista para saber qué se aplica.3

Hay una persona con mi nombre en la lista. ¿Qué puedo hacer?

Puede presentar una solicitud por escrito al Ministro de Relaciones Exteriores para obtener un certificado de error de identidad. El Ministro debe emitir el certificado o notificar su determinación dentro de los 45 días siguientes a la recepción de la solicitud.1, 6

¿Cómo se excluye de la lista a una persona incluida en ella?

Una persona incluida en la lista puede solicitar al Ministro de Relaciones Exteriores que la excluya. El Ministro debe decidir dentro de los 90 días siguientes a la recepción de una solicitud presentada conforme al artículo 8.1 Si la solicitud se rechaza, el solicitante puede pedir una revisión judicial. Para presentar una nueva solicitud se requiere un cambio sustancial de circunstancias.6

¿Debo informar sobre los bienes que mantengo en nombre de una persona incluida en la lista?

Sí, si tiene motivos para creer que los bienes son propiedad de una persona incluida en la lista, o que esta los posee o controla. La comunicación debe hacerse sin demora al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS. Las entidades mencionadas en el artículo 6 también deben informar a su principal organismo regulador cada tres meses.1

Fuentes

  1. Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (Sergei Magnitsky Law), S.C. 2017, c. 21. Justice Laws Website. https://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/J-2.3/FullText.html. Vigente al 2026-09-21, según el sitio. Consultado el 2026-10-10.
  2. Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Regulations, SOR/2017-233. Justice Laws Website. https://laws-lois.justice.gc.ca/eng/regulations/SOR-2017-233/FullText.html. Vigente al 2026-09-21, según el sitio. Consultado el 2026-10-10.
  3. Legislación canadiense sobre sanciones. Global Affairs Canada. https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/legislation-lois.aspx?lang=eng. Fecha de modificación: 2025-07-28, según la página. Consultado el 2026-10-10.
  4. Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List. Global Affairs Canada. https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/consolidated-consolide.aspx?lang=eng. Última actualización: 22 de septiembre de 2026, según la página. Consultado el 2026-10-10.
  5. Sanciones canadienses: información esencial. Global Affairs Canada. https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/essential-informations-essentielles.aspx?lang=eng. Consultado el 2026-10-10.
  6. Personas incluidas en la lista, error de identidad y exclusión de la lista. Global Affairs Canada. https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/listed_persons-personnes_inscrites.aspx?lang=eng. Fecha de modificación: 2025-11-26, según la página. Consultado el 2026-10-10.
  7. Sanciones canadienses: información y orientación. Global Affairs Canada. https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/guidance-orientation.aspx?lang=eng. Fecha de modificación: 2026-03-16, según la página. Consultado el 2026-10-10.
  8. Sanciones canadienses. Global Affairs Canada. https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/index.aspx?lang=eng. Fecha de modificación: 2026-10-09, según la página. Consultado el 2026-10-10.

Última actualización: 2026-10-10