Documentación · Riesgos
Inhabilitación para contratar y fraude en la contratación pública
La inhabilitación para contratar impide que un proveedor obtenga contratos públicos tras incurrir en fraude, corrupción, soborno u otra falta grave. Los gobiernos y los prestamistas multilaterales mantienen cada uno sus propias listas. Esta guía explica el Régimen de Integridad canadiense, las exclusiones federales de EE. UU., las listas de inhabilitación para contratar del World Bank y de otras entidades multilaterales, la lista de inhabilitación para contratar del Reino Unido y el sistema de exclusión de la EU, y muestra cómo realizar la verificación de proveedores, subcontratistas y propietarios frente a ellas.
Fuentes consultadas el 2026-10-10. Las citas aparecen entre corchetes y se enumeran en la sección Fuentes.
En qué consiste el riesgo
Los compradores públicos y los prestamistas para el desarrollo adquieren bienes y servicios de proveedores privados. Cuando un proveedor comete fraude, corrupción u otra falta grave de integridad en un proceso de contratación, el comprador puede impedir que ese proveedor obtenga contratos futuros durante un período determinado. Esto es la inhabilitación para contratar, y por lo general queda asentada en una lista publicada.
En Canadá, el Registrador de Inhabilitación y Suspensión puede declarar inhabilitado a un proveedor, o suspenderlo, para celebrar contratos o acuerdos sobre bienes inmuebles con el Gobierno de Canadá [1][3]. En los Estados Unidos, las agencias pueden inhabilitar para contratar a un contratista tras una condena por fraude u otro delito penal relacionado con un contrato público, o por soborno, malversación o declaraciones falsas, entre otras causas [5].
El riesgo no se limita a la empresa mencionada. Las inclusiones en las listas pueden alcanzar a afiliadas, sucesoras y personas vinculadas. Un comprador que contrata con una empresa incluida en una lista, o con un subcontratista incluido, puede heredar el problema [3][7][9].
Cómo se manifiesta
Estas son las señales de alerta de que un proveedor puede estar incluido en una lista, o ser sucesor o afiliado de un proveedor incluido. Son motivos para revisar, no conclusiones.
- Un nuevo nombre para una empresa inhabilitada. La lista del World Bank indica si una entrada corresponde a una afiliada controlada, una afiliada controladora, o un sucesor o cesionario de una entidad sancionada [7]. Considere como posible coincidencia una empresa con nuevo nombre, en la misma dirección y con los mismos propietarios.
- Influencia de una entidad incluida en una lista. La política de Canadá contempla a las afiliadas que actuaron bajo la dirección, influencia o autorización de un proveedor incluido en la lista [3].
- Motivos de corrupción o colusión. Las entradas del World Bank muestran motivos como prácticas corruptas y colusorias y prácticas fraudulentas [7]. Toda coincidencia en estas categorías requiere un examen más detenido.
- Resultados condicionales o acordados. Algunas entradas incluyen una no inhabilitación condicional o un acuerdo de conciliación con condiciones de cumplimiento en materia de integridad [7]. La empresa no queda exonerada mientras esas condiciones estén vigentes.
- Faltas en otras licitaciones. El Reino Unido considera la actuación indebida en otros procesos de contratación como un motivo discrecional de exclusión [9].
- Falta de cooperación con una investigación. En el Reino Unido, no cooperar con una investigación puede dar lugar, por sí solo, a la inhabilitación para contratar [9].
- Empresas fantasma. Los motivos de exclusión de la EU incluyen las entidades creadas para eludir obligaciones fiscales, sociales u otras obligaciones legales, incluidas las empresas fantasma [8].
- Delitos fuera de la propia jurisdicción del comprador. La política de Canadá considera los delitos provinciales y extranjeros similares como motivos de inhabilitación [3].
Qué esperan los reguladores
Canadá
La Oficina de Integridad y Cumplimiento de Proveedores administra la Política de Inhabilitación y Suspensión, que establece cómo y cuándo un proveedor puede ser suspendido o declarado inhabilitado para hacer negocios con el Gobierno de Canadá [2]. La política entró en vigor el 31 de mayo de 2024 [3].
- Un período de inhabilitación puede extenderse hasta 10 años a partir de la entrega del aviso de inhabilitación [3, secc. 6.3].
- El Registrador puede imponer una suspensión provisional de hasta 90 días cuando un proveedor representa un riesgo inmediato y significativo [3, secc. 7.1.2].
- El Registrador puede celebrar un acuerdo administrativo con un proveedor, incluso como alternativa a la rescisión de un contrato [3, secc. 6.5.4 y secc. 10].
- La política también remite al apartado 750(3) del Criminal Code. Un proveedor que carece de capacidad para contratar con Canadá en virtud de esa disposición no puede optar a contratos federales [3, secc. 9.1].
- Las listas de suspensión e inhabilitación de la política muestran el estado, la fecha de inicio y la fecha de finalización de cada proveedor [1].
- Los contratistas principales pueden usar la lista pública para confirmar que los subcontratistas son elegibles y exigirles las mismas condiciones [1]. Si el Registrador informa a un comprador que un contratista está inhabilitado o suspendido, el comprador debe comunicarse con PSPC [11].
La legislación anticorrupción de Canadá también se aplica a las empresas canadienses en el extranjero. Conforme a la Ley sobre la Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros (Corruption of Foreign Public Officials Act), dar u ofrecer un beneficio a un funcionario público extranjero para obtener o conservar una ventaja comercial es un delito procesable por acusación formal, sancionado con hasta 14 años de prisión. Llevar cuentas fuera de los libros o registros falsos para ocultar ese soborno constituye un delito distinto [4, secc. 3 y secc. 4].
Las entidades declarantes canadienses sujetas a la Ley sobre el Producto del Delito (Lavado de Dinero) y el Financiamiento del Terrorismo son supervisadas por FINTRAC en cuanto a sus obligaciones de prevención del lavado de dinero y del financiamiento del terrorismo [10]. Una lista de inhabilitación para contratar es una lista de contratación pública, no una lista de FINTRAC; por lo tanto, una inclusión en ella es un insumo de debida diligencia para una empresa y no, por sí misma, un detonante de reporte.
Estados Unidos
El Reglamento Federal de Adquisiciones (Federal Acquisition Regulation), Subparte 9.4, regula la inhabilitación para contratar, la suspensión y la falta de elegibilidad. Enumera las causas de inhabilitación para contratar y la inclusión de contratistas en listas por parte de las agencias [5]. El extracto público de exclusiones de SAM.gov se publica en archivos descargables [6].
Reino Unido
En virtud de la Procurement Act 2023, un ministro de la Corona puede incluir a un proveedor en una lista pública de inhabilitación para contratar. Toda autoridad contratante debe consultar la lista en cada proceso de contratación [9, párrs. 2, 6 y 15]. Cuando un proveedor figura en la lista por una causal obligatoria, la autoridad no debe adjudicarle un contrato público. Cuando la causal es discrecional, la autoridad solo puede continuar tras un examen minucioso y dejando una pista de auditoría [9, párrs. 16 y 17]. Las inclusiones en la lista suelen durar hasta 5 años [9, párr. 31]. Un proveedor dispone de 8 días hábiles para solicitar medidas provisionales tras la notificación de una decisión, y de 30 días para apelar [9, párrs. 7, 9 y 38].
Unión Europea
El Sistema de Detección Temprana y Exclusión (EDES) opera en virtud del Reglamento Financiero de la EU (Reglamento (EU, Euratom) 2018/1046). Abarca todos los contratos, convenios de subvención e instrumentos financieros financiados con el presupuesto de la EU. Los motivos de exclusión del artículo 138(1) incluyen el fraude y la corrupción, y la Comisión publica los casos más graves [8].
Bancos multilaterales de desarrollo
La lista del World Bank muestra las empresas y personas que no pueden optar a contratos financiados por el World Bank durante los períodos indicados [7]. En virtud de un acuerdo de 2010, el World Bank, el Banco Asiático de Desarrollo, el Banco Europeo de Reconstrucción y Desarrollo, el Banco Interamericano de Desarrollo y el Banco Africano de Desarrollo aplican recíprocamente sus inhabilitaciones para contratar, con efecto a partir del 1 de julio de 2011 [7]. El World Bank también publica otras sanciones, como cartas de amonestación y la no inhabilitación condicional [7]. El Grupo de Acción Financiera Internacional ha publicado una guía de referencia y una nota informativa sobre la lucha contra la corrupción [12]. Solo consultamos un resumen; no se obtuvo la nota completa.
Cómo verificar con Crown Intelligence
Realice la verificación de proveedores, subcontratistas, propietarios y directores frente a los registros que se indican a continuación. Una coincidencia es un indicio que debe verificarse frente a la lista oficial, utilizando el estado, las fechas, los motivos y la dirección del registro. Las filas se obtienen de la API de fuentes de Crown Intelligence al cargar esta página.
Aún no incluidas en el catálogo de registros, según la publicación masiva con fecha 2026-10-04: la lista de inhabilitación para contratar del World Bank y la lista de inhabilitación para contratar del Reino Unido. Consulte las páginas oficiales antes de basarse en cualquiera de ellas [7][9].
La colección de inhabilitación para contratar y medidas coercitivas de Crown reúne el conjunto completo de registros de tipo inhabilitación y de medidas coercitivas. Los registros actuales y los recuentos de fuentes provienen del índice masivo público: cargando.
- Colección de inhabilitación para contratar y sanciones administrativas
- Buscar en los registros de inhabilitación para contratar
- Todos los registros de inhabilitación para contratar del catálogo
- Registros canadienses de PSPC y registros de SAM de EE. UU.
- Metadatos masivos de cada colección
Lista de control práctica
- Realice la verificación del proveedor, sus propietarios y directores, y de cada subcontratista previsto frente a los registros aplicables al comprador [1][5][7][9].
- Revise los nombres anteriores, las afiliadas y las sucesoras, ya que las inclusiones en las listas pueden alcanzarlas [3][7].
- Documente cada registro consultado, su fecha, el estado, las fechas y los motivos del registro coincidente, y la decisión tomada [9].
- Trate un resultado condicional, acordado o administrativo como una condición abierta, no como una exoneración [3][7].
- Repita la verificación antes de la adjudicación, antes de cualquier cambio de subcontratista y cuando una lista se modifique [9].
- Incluya una cláusula contractual que obligue al proveedor a informarle si queda inhabilitado o suspendido [9].
- Escale toda coincidencia al área de cumplimiento para una decisión documentada antes de cualquier adjudicación o pago [9].
Preguntas frecuentes
¿Una inclusión en la lista impide a un proveedor obtener cualquier contrato?
No. El alcance depende de la lista. La inhabilitación en Canadá se aplica a los contratos y acuerdos sobre bienes inmuebles con el Gobierno de Canadá [3]. En el Reino Unido, un motivo obligatorio impide la adjudicación, mientras que un motivo discrecional deja margen para una decisión fundamentada [9]. Las inclusiones del World Bank se aplican a los contratos financiados por el World Bank [7].
¿Cuánto dura una inclusión en la lista?
En Canadá, un período de inhabilitación puede extenderse hasta 10 años [3]. En el Reino Unido, una inclusión en la lista suele durar hasta 5 años [9]. Las entradas del World Bank indican sus propios plazos [7]. Verifique la fecha de finalización de cada registro antes de actuar [1].
¿Basta una coincidencia de nombre para actuar?
No. Confirme la coincidencia con la dirección, las fechas y los motivos que figuran en el registro oficial. El World Bank advierte que las búsquedas por nombre pueden arrojar nombres parecidos pero distintos [7].
¿Debemos verificar a los subcontratistas?
Sí. La lista de Canadá está pensada para contratistas principales que necesitan confirmar la elegibilidad de sus subcontratistas [1]. El Reino Unido exige que las autoridades verifiquen a las personas asociadas y a los subcontratistas previstos [9].
¿Cuentan los delitos provinciales y extranjeros?
Pueden contar. La política de Canadá define los delitos provinciales y extranjeros similares como motivos de suspensión o inhabilitación [3].
¿Pueden los registros de Crown sustituir la lista oficial?
No. Cada registro de Crown se atribuye a su editor y lleva fecha. Confírmelo en la fuente oficial antes de actuar en consecuencia.
Fuentes
- Public Services and Procurement Canada, "Ineligible and suspended suppliers under the Ineligibility and Suspension Policy", canada.ca. Página con fecha 2026-09-03. Consultado el 2026-10-10.
- Public Services and Procurement Canada, "Office of Supplier Integrity and Compliance (OSIC)", canada.ca. Página con fecha 2025-12-12. Consultado el 2026-10-10.
- Public Services and Procurement Canada, "Ineligibility and Suspension Policy", vigente desde 2024-05-31, canada.ca. Consultado el 2026-10-10.
- Gobierno de Canadá, Corruption of Foreign Public Officials Act (S.C. 1998, c. 34), laws-lois.justice.gc.ca. Actualizado al 2026-09-21. Consultado el 2026-10-10.
- Acquisition.gov, "Subpart 9.4 - Debarment, Suspension, and Ineligibility", FAR FAC 2026-01, vigente desde 2026-03-13, acquisition.gov. Consultado el 2026-10-10.
- General Services Administration, SAM.gov, búsqueda pública de exclusiones, sam.gov. Consultado el 2026-10-10.
- World Bank, "Listing of Ineligible Firms and Individuals", worldbank.org. La página indica que la lista se actualiza cada 3 horas. Consultado el 2026-10-10.
- Comisión Europea, "Early Detection and Exclusion System (EDES)", commission.europa.eu. Hito con fecha 2026-06-18. Consultado el 2026-10-10.
- Cabinet Office, "Guidance: Debarment (HTML)", guía de la Procurement Act 2023, gov.uk. Actualizado el 2026-08-17. Consultado el 2026-10-10.
- FINTRAC, "Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada", fintrac-canafe.canada.ca. Página modificada el 2026-06-03. Consultado el 2026-10-10.
- CanadaBuys, "Integrity provisions", canadabuys.canada.ca. Consultado el 2026-10-10.
- Financial Action Task Force, "Corruption: Reference guide and information note", fatf-gafi.org. Consultado el 2026-10-10 solo a partir del resumen de búsqueda; no se obtuvo el PDF completo.
Última actualización: 2026-10-10