Documentación · Riesgos

Riesgo marítimo y la flota fantasma

Los buques transportan la mayor parte del petróleo, los metales y las mercancías que se comercializan en el mundo, y el comercio sancionado se oculta con facilidad en el mar. Esta guía explica el riesgo en lenguaje claro, las señales de que un buque o una contraparte oculta su actividad, qué esperan las autoridades de Canadá, EE. UU., el Reino Unido y la EU, y cómo realizar la verificación de buques por número IMO en Crown Intelligence.

En qué consiste el riesgo

La “flota fantasma” es un término que designa a petroleros envejecidos y otros buques que operan con una titularidad opaca, acuerdos de seguro y de bandera poco claros y un ocultamiento deliberado, de modo que el petróleo o las mercancías sancionadas puedan seguir transportándose y vendiéndose. El Treasury de EE. UU. describe la flota fantasma de Irán como compuesta en general por buques más antiguos y con mantenimiento deficiente que operan al margen de las normas marítimas habituales [3]. Canadá describe la flota fantasma de Rusia de la misma manera, como integrada principalmente por petroleros utilizados para transportar bienes y materias primas sancionados, incluido el petróleo crudo [5]. Canadá informa haber sancionado a más de 600 buques sobre esa base [5].

Para una empresa, el riesgo es que un pago, una póliza de seguro, un fletamento, una escala portuaria, un acuerdo de suministro de combustible o una operación de financiamiento de carga termine apoyando a una parte sancionada, aun cuando la empresa nunca haya tenido la intención de tratar con ella. El Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF) señala la “explotación de los sectores marítimo y naviero” como una de las cuatro tipologías principales utilizadas para la evasión de sanciones [1].

Cómo se manifiesta: señales de alerta y tipologías

Ninguna señal aislada prueba la evasión. Considere lo siguiente como motivos para hacer preguntas y documentar las respuestas, y combine varias señales antes de tomar una decisión.

  • Brechas y manipulación del AIS. Un buque apaga su sistema de identificación automática (AIS) o altera sus datos. OFAC señala buques que transmiten el número MMSI de otro buque, o el número IMO de un buque que ha sido desguazado [3]. Un silencio prolongado en aguas de alto riesgo debe activar una debida diligencia reforzada [3].
  • Trasbordos sucesivos entre buques (STS). La carga se traslada entre buques varias veces. OFAC indica que los petroleros iraníes suelen realizar de tres a cinco trasbordos en un mismo envío, y que los trasbordos sucesivos de noche, en aguas inseguras o cerca de jurisdicciones sancionadas son un factor de riesgo importante [3].
  • Cambios frecuentes de bandera. Cambios frecuentes de matrícula. OFAC menciona tres cambios de bandera en un año como motivo para solicitar el historial de titularidad, de viajes y de bandera, y señala como alerta un buque que declara una bandera “falsa” o “desconocida” [3].
  • Suplantación de identidad. Un nombre, número IMO o MMSI que aparece en registros contradictorios, o buques gemelos con nombres e historiales similares. OFAC recomienda investigar cada buque de una cadena de trasbordos por nombre y por varios identificadores, no solo por el nombre [3].
  • Titularidad opaca. Sociedades de un solo buque o vehículos de propósito especial en jurisdicciones de baja transparencia, propietarios sin perfil público e intermediarios que trasladan buques a nuevas sociedades pantalla [3].
  • Seguro débil o desconocido. Aseguradoras nuevas o sin trayectoria, ausencia de pruebas de seguro o cobertura de un proveedor vinculado a partes sancionadas [3].
  • Documentos alterados. Conocimientos de embarque, certificados de origen o registros del último puerto de escala que han sido modificados o reemitidos. OFAC indica que cualquier indicio de manipulación de la documentación de transporte debe investigarse antes de continuar con una transacción [3].
  • Origen de la carga. Certificados de origen emitidos en jurisdicciones conocidas por ocultar el origen iraní, y actividad STS frecuente en aguas cercanas. OFAC menciona a Omán, los Emiratos Árabes Unidos e Irak en relación con los certificados, y a Malasia y Singapur en relación con la actividad STS [3].
  • Buques deficientes y tolerancia portuaria. Petroleros antiguos que hacen escala en puertos que pasan por alto las inspecciones de control por el Estado rector del puerto, o que reciben servicios de suministro de combustible, abanderamiento o tripulación de proveedores que atienden a otros petroleros de la flota fantasma [3].

Por qué importa el número IMO

El número IMO es el identificador más fiable de un buque. Consta de siete dígitos precedidos de las letras “IMO”, permanece con el buque durante toda su vida útil aunque cambien su bandera, nombre, titularidad o tipo, y los números de buques que ya no están en servicio no se reasignan [4]. El número está marcado en el casco y figura en los certificados del buque [4]. Las empresas y los propietarios registrados tienen sus propios números IMO [4].

Aun así, el número IMO no constituye una comprobación completa. Los nombres y las banderas cambian, y el AIS puede transmitir la identidad de otro buque [3]. Realice la verificación primero por número IMO y recurra al nombre y los alias solo cuando no exista número IMO. Nuestra colección marítima todavía no registra números MMSI ni el historial del Estado de abanderamiento, por lo que las comprobaciones de cambios de bandera y de AIS requieren una fuente de seguimiento de buques y los registros públicos indicados en las fuentes a continuación.

Qué esperan los reguladores

Canadá

  • Sanciones. Las medidas de Canadá contra Rusia se adoptan en virtud de la Special Economic Measures Act y de las Special Economic Measures (Russia) Regulations [7][6]. El 26 de marzo de 2026, Canadá añadió 100 buques más de la flota fantasma a su lista de sanciones [5]. Canadá también prohíbe la importación de petróleo crudo, productos refinados del petróleo e hidrocarburos gaseosos de origen ruso [8].
  • Prevención del lavado de dinero y reportes. La Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act rige a las entidades obligadas a reportar, y las Suspicious Transaction Reporting Regulations establecen la obligación de reporte [9]. FINTRAC es la unidad de inteligencia financiera de Canadá y el supervisor en materia de prevención del lavado de dinero y del financiamiento del terrorismo [11]. Sus alertas operativas y sus indicadores de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo son los puntos de referencia sobre qué reportar [10].
  • Control por el Estado rector del puerto. Transport Canada lleva a cabo un programa de inspección de buques comerciales no canadienses [17].

Estados Unidos

El aviso de OFAC de abril de 2025 establece lo que espera de los actores del transporte marítimo, los seguros, los puertos y el sector financiero. Los puntos incluyen conocer el buque (número IMO, titularidad, operadores e historial de viajes), verificar el origen de la carga y el seguro, verificar la bandera, vigilar la manipulación del AIS, incluir en los contratos cláusulas de exclusión y terminación por sanciones, y negar servicios a buques sancionados [3]. OFAC informa que entre diciembre de 2024 y abril de 2025 sancionó a 86 personas y entidades en más de 25 países e identificó 85 petroleros como bienes bloqueados [3].

Reino Unido

La Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) publica orientaciones para el sector sobre la prohibición de servicios marítimos del Reino Unido (UK Maritime Services Ban) y la excepción del tope al precio del petróleo [12]. La legislación de sanciones del Reino Unido otorga al gobierno y a los agentes de control marítimo facultades para retener buques, impedir su entrada a puerto, y detener, abordar y registrar buques sospechosos de infringir sanciones [13].

Unión Europea

Las restricciones de la EU contra Rusia se establecen en el Reglamento del Consejo (EU) No 833/2014 [14]. Consulte el texto consolidado vigente para conocer sus disposiciones sobre buques y servicios marítimos antes de basarse en cualquier lista, ya que las medidas cambian con frecuencia.

FATF y control por el Estado rector del puerto

El informe del FATF de junio de 2025 concluyó que solo el 16% de los países evaluados tenía una efectividad alta o sustancial en sanciones financieras dirigidas contra el financiamiento de la proliferación [1]. Recomienda el intercambio de información entre los sectores público y privado y alertas detalladas para ayudar a las instituciones a presentar reportes de actividades y operaciones sospechosas [1]. En materia de control por el Estado rector del puerto, el Paris MoU publica los buques actualmente retenidos en puerto después de que los inspectores detectaran deficiencias lo bastante graves como para impedir una navegación segura, y la base de datos THETIS de la EMSA calcula diariamente el perfil de riesgo de cada buque [15][16].

Cómo verificar con Crown Intelligence

La colección marítima contiene buques, propietarios y operadores que figuran en listas de sanciones y listas de prohibición de entrada a puerto, con números IMO cuando el emisor los proporciona. Responde a la pregunta “¿este buque o esta parte figura en alguna lista que tenemos?” No muestra dónde se encuentra un buque en este momento, ni su historial de AIS ni su historial de banderas.

Cifras en tiempo real (obtenidas al cargar esta página):

  • Colección marítima: … registros de … fuentes.
  • Sanciones consolidadas: 306,818 registros.
  • Cifras al 24 de septiembre de 2026.

Dónde buscar:

Limitaciones: la colección marítima todavía no registra números MMSI ni el historial del Estado de abanderamiento, y Crown Intelligence no dispone de posiciones de AIS en tiempo real ni de datos de seguimiento de carga. Para esas comprobaciones, utilice una fuente de seguimiento de buques y los registros indicados en las fuentes a continuación.

Lista de comprobación para una transacción con buques

  • Registre el número IMO de cada buque que intervenga en la transacción y confirme que consta de siete dígitos después de “IMO” [4].
  • Verifique el buque, su propietario registrado, operador, gestor y beneficiarios finales, no solo el nombre del buque [3].
  • Compare los nombres y alias con el número IMO y registre cualquier discrepancia.
  • Compruebe el historial de banderas y la situación en el registro, incluida la base de datos IMO GISIS para detectar banderas falsas o desconocidas [3].
  • Solicite el historial de AIS y de trasbordos entre buques de los viajes en aguas de alto riesgo [3].
  • Solicite los certificados de origen y la documentación completa de la carga [3].
  • Confirme que el seguro proviene de una aseguradora conocida y verifique la situación de la aseguradora respecto de las sanciones [3].
  • Verifique las detenciones por el Estado rector del puerto del buque en los registros del Paris MoU y de THETIS [15][16].
  • Incluya cláusulas de exclusión y de terminación por sanciones en los contratos de fletamento, de seguro y de servicios [3].
  • Registre las verificaciones y la decisión con fecha, escale las sospechas a su oficial de cumplimiento en materia de prevención del lavado de dinero y presente un reporte de operación sospechosa cuando se apliquen las obligaciones de reporte canadienses [9].

Preguntas frecuentes

¿Basta el nombre de un buque para realizar su verificación?

No. Los nombres cambian, y el AIS puede transmitir la identidad de otro buque. Verifique el número IMO y otros identificadores [3]. El número IMO permanece con el buque a pesar de los cambios de nombre y de pabellón [4].

¿Una coincidencia significa que el buque está bloqueado?

Una coincidencia significa que un registro debe revisarse. Confirme los identificadores y el programa o la lista de sanciones que figuran en el registro y, luego, decida qué hacer conforme a su propia política y a la legislación que le resulte aplicable. Una coincidencia no constituye una determinación jurídica.

¿Puede una interrupción del AIS probar por sí sola la evasión de sanciones?

No. OFAC considera la manipulación del AIS como un indicador que debe investigarse, junto con otras señales y una debida diligencia reforzada [3]. Algunas desactivaciones del AIS obedecen a razones de seguridad, y OFAC indica que deben documentarse las circunstancias [3].

¿Cuál es la diferencia entre una inclusión en una lista de sanciones y una detención en puerto?

Una inclusión en una lista de sanciones es una designación gubernamental. Una detención por el Estado rector del puerto se produce tras una inspección en la que se detectaron deficiencias lo suficientemente graves como para impedir que el buque navegue de forma segura [15]. Una detención es una señal en materia de seguridad y cumplimiento, no una constatación relativa a sanciones, pero puede respaldar una evaluación de riesgos.

¿Crown Intelligence muestra dónde se encuentra un buque en este momento?

No. La colección marítima contiene inclusiones en listas y números IMO procedentes de fuentes oficiales. Las posiciones en tiempo real, el historial de AIS y el seguimiento de carga requieren una fuente de rastreo de buques.

Fuentes

Cada fuente se consultó o verificó el 2026-10-10, salvo que se indique lo contrario. Los enlaces abren la página del editor.

  1. FATF, FATF Report highlights major gaps in global response to Proliferation Financing and Sanctions Evasion, comunicado de prensa, 20 de junio de 2025. fatf-gafi.org
  2. FATF, Complex Proliferation Financing and Sanctions Evasion Schemes, junio de 2025 (informe). fatf-gafi.org (PDF)
  3. US Department of the Treasury, OFAC, Sanctions Advisory: Guidance for Shipping and Maritime Stakeholders on Detecting and Mitigating Iranian Oil Sanctions Evasion, 16 de abril de 2025. ofac.treasury.gov (PDF)
  4. Organización Marítima Internacional, IMO Identification Number Scheme, página web. imo.org
  5. Global Affairs Canada, Minister Anand announces additional sanctions against Russia, comunicado de prensa, 26 de marzo de 2026. canada.ca
  6. Sitio web Justice Laws, Reglamento sobre medidas económicas especiales (Rusia), SOR/2014-58. laws-lois.justice.gc.ca
  7. Global Affairs Canada, Canadian sanctions related to Russia, página web. international.gc.ca
  8. Canada Gazette, Parte II, Volumen 160, Número 7, reglamentos registrados el 8 de abril de 2026, incluida la modificación del Special Economic Measures (Russia) Regulations. gazette.gc.ca
  9. Justice Laws Website, Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act, S.C. 2000, c. 17, actualizada al 21 de septiembre de 2026. laws-lois.justice.gc.ca
  10. FINTRAC, Money laundering and terrorist financing indicators y Operational alerts, páginas de orientación. fintrac-canafe.canada.ca (indicadores); fintrac-canafe.canada.ca (alertas)
  11. Gobierno de Canadá, Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada, página de la organización. canada.ca
  12. HM Treasury, Office of Financial Sanctions Implementation, Prohibición de servicios marítimos del Reino Unido y tope al precio del petróleo: guía para la industria. gov.uk
  13. House of Commons Library, Seizing the shadow fleet, informe de investigación. commonslibrary.parliament.uk
  14. Reglamento (EU) n.º 833/2014 del Consejo, de 31 de julio de 2014, relativo a medidas restrictivas motivadas por acciones de Rusia que desestabilizan la situación en Ucrania, texto consolidado. eur-lex.europa.eu
  15. Paris MoU, Detentions, página de detenciones vigentes. parismou.org
  16. Paris MoU, Inspection Search (THETIS), página que describe la base de datos de la Agencia Europea de Seguridad Marítima. parismou.org
  17. Transport Canada, Inspection of non-Canadian commercial vessels, página web. tc.canada.ca

Las páginas de colecciones y las cifras en tiempo real de Crown Intelligence provienen de nuestro propio sitio y de nuestra API; consulte la página de la colección marítima.

Esta guía ofrece información general basada en fuentes públicas y no constituye asesoramiento jurídico, financiero ni de cumplimiento. Las sanciones y las obligaciones de reporte dependen de los hechos de cada transacción y de las leyes que le resulten aplicables. Consulte con un asesor calificado antes de actuar con base en cualquier resultado de verificación.

Última actualización: 2026-10-10