Documentación · Canadá

Sanciones de la United Nations Act

Canadá incorpora las sanciones del UN Security Council a su derecho interno mediante la United Nations Act. En la práctica, una empresa no debe realizar operaciones con una persona incluida en la lista ni con sus bienes, debe retener o congelar lo que esté bajo su control, debe divulgarlo sin demora a la RCMP o al CSIS y, si es una entidad declarante ante FINTRAC, debe reportar cualquier sospecha de evasión de sanciones. Los incumplimientos constituyen delitos penales.

Qué es la United Nations Act

La ley faculta al Gobernador en Consejo para dictar decretos y reglamentos cuando el UN Security Council decide una medida en virtud del Artículo 41 de la Carta de la UN y exhorta a Canadá a aplicarla [1]. Cada régimen de la UN se establece en su propio reglamento, con su propia lista, prohibiciones y excepciones [2][3][4][5][6].

A quién se aplica

Las prohibiciones se aplican a toda persona en Canadá y a todo canadiense fuera de Canadá [2][3]. Conforme a estos reglamentos, se considera canadiense a un ciudadano o a una persona jurídica constituida o prorrogada conforme a la legislación federal o provincial [2][3]. Algunos reglamentos también imponen a bancos, bancos extranjeros autorizados, cooperativas de crédito, aseguradoras, compañías fiduciarias y de préstamo y operadores de valores el deber permanente de verificar si poseen bienes de una persona incluida en la lista [2][3].

Cómo entran en vigor en Canadá las inclusiones en listas de la UN

La mayoría de los reglamentos de la UN no contienen nombres propios. Remiten a los nombres que publica el comité correspondiente del Consejo de Seguridad, de modo que una persona queda sujeta a las prohibiciones canadienses en cuanto el comité la incluye en su lista [2][8]. La excepción son las Regulations Implementing the United Nations Resolutions on the Suppression of Terrorism, que nombran a sus personas en un anexo [3][8].

Cada comité publica su propia lista y las medidas aplicables a cada nombre. Los Estados Miembros deben aplicar las medidas indicadas para cada nombre incluido en el sitio web del comité [13]. La lista consolidada de la UN reúne todos estos nombres en un solo lugar, pero la inclusión de un nombre en ella no significa que se aplique un único régimen ni que los mismos criterios se apliquen a todos los nombres [13].

Los regímenes de la UN en los reglamentos canadienses

Global Affairs Canada (GAC) mantiene la lista de regímenes vigentes [7]. A continuación se resumen los principales reglamentos basados en la UN que son relevantes para las empresas.

Qué exige a una empresa

Actividades prohibidas

• Realizar operaciones con bienes que sean propiedad, estén en posesión o bajo el control, directa o indirectamente, de una persona incluida en la lista o de alguien que actúe en su nombre [2][3].
• Celebrar o facilitar una transacción relacionada con dichas operaciones [2][3].
• Prestar servicios financieros o conexos respecto de esos bienes, o poner bienes o servicios a disposición de una persona incluida en la lista o en su beneficio [2][3].
• Causar, facilitar o asistir a sabiendas una actividad prohibida [2][3].
• Proporcionar o recaudar a sabiendas fondos para una persona incluida en la lista, conforme al reglamento sobre los talibanes, el EIIL y Al-Qaida y al reglamento sobre terrorismo [2][3].
• Las prohibiciones se aplican a las conductas realizadas a sabiendas, por lo que una empresa debe poder demostrar qué sabía y qué verificaciones realizó [2][3][9].

Deber de verificar y de divulgar

• Las entidades financieras, de seguros, fiduciarias y de préstamo reguladas deben determinar de forma permanente si poseen bienes de una persona incluida en la lista [2][3].
• Toda persona en Canadá y todo canadiense en el extranjero debe divulgar sin demora al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS la existencia de bienes que tenga motivos para creer que son propiedad o están bajo el control de una persona incluida en la lista, así como cualquier información sobre una transacción relacionada [2][3][10]. Las divulgaciones realizadas de buena fe gozan de inmunidad frente a acciones judiciales [2][3].
• Los reportes se envían a la Federal Policing Intake de la RCMP, que es el principal punto de contacto para las divulgaciones relativas a sanciones [9][10].

Reporte de sospechas de evasión de sanciones

• Las entidades declarantes conforme a la Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act deben reportar a FINTRAC toda transacción realizada o intentada respecto de la cual existan motivos razonables para sospechar que está relacionada con un delito de evasión de sanciones [9][12].
• El Boletín Especial de FINTRAC sobre la actividad financiera asociada a la sospecha de evasión de sanciones establece señales de alerta que ayudan a identificar dicha actividad [12].
• FINTRAC enumera las directivas ministeriales vigentes para Rusia, Irán y la RPDC, cada una con sus propias obligaciones [12].

Registros y debida diligencia

GAC recomienda que las empresas documenten su evaluación, sus decisiones y cualquier asesoría legal, para poder demostrar una debida diligencia razonable si se alega un incumplimiento [9]. Los reglamentos aquí analizados no establecen un plazo de conservación de registros específico para estos deberes [2][3].

Excepciones y certificados

• Asistencia humanitaria. El reglamento sobre los talibanes, el EIIL y Al-Qaida permite los fondos, activos y servicios necesarios para la prestación oportuna de asistencia humanitaria, cuando los proporcionan grupos especificados como agencias de la UN, organizaciones internacionales y ciertas organizaciones no gubernamentales [2]. En 2023 se incorporaron excepciones similares a los reglamentos sobre la RPDC y Libia, tras la Resolución 2664 (2022) del UN Security Council [5][6].
• Certificados de exención. Quien desee realizar una actividad prohibida debe solicitarlo por escrito al Ministro antes de actuar. El Ministro debe emitir un certificado cuando el Consejo de Seguridad no haya tenido la intención de prohibir la actividad, o cuando el Consejo de Seguridad o el comité correspondiente la haya aprobado previamente [2][3].
• Gastos básicos y extraordinarios. Puede emitirse un certificado respecto de bienes necesarios para gastos básicos o extraordinarios, dentro de los plazos en días hábiles previstos en los reglamentos [2][3].
• Error de identidad. Una persona cuyo nombre sea igual o similar al de una persona incluida en la lista puede solicitar un certificado que acredite que no es esa persona. El Ministro debe resolver dentro de 45 días hábiles [2][3][8].

Sanciones penales

• Conforme a la United Nations Act, una condena por procedimiento sumario conlleva una multa de hasta $100,000, hasta un año de prisión, o ambas. En caso de acusación formal (indictment), la pena máxima es de 10 años de prisión [1][9].
• Los bienes objeto de operaciones contrarias a un reglamento pueden ser incautados y decomisados mediante un procedimiento ante el Tribunal Federal o un tribunal superior [1].
• No reportar conforme a la PCMLTFA conlleva una multa de hasta $1,000,000 en caso de condena por procedimiento sumario [9].
• La CBSA y la RCMP hacen cumplir las normas, y la inteligencia financiera de FINTRAC respalda sus investigaciones [9].

Las listas oficiales

La lista consolidada canadiense no incluye nombres de los regímenes de la UN. Para los regímenes de la UN, utilice la lista de la UN y el reglamento correspondiente [8][13].

Cómo la cubre Crown Intelligence

Publicamos los registros de la UN y de Canadá que figuran a continuación como fuentes separadas, cada una atribuida a su editor y fechada. Los recuentos se obtienen en tiempo real de nuestro servicio de datos; no se ingresan manualmente. Cada registro indica a qué registro pertenece, de modo que una coincidencia puede rastrearse hasta la lista de la que proviene.

Una coincidencia de nombre con estos registros es un motivo para revisar, no una conclusión jurídica. Antes de actuar, confirme el régimen, la inclusión en la lista y las prohibiciones aplicables en el reglamento [8][9]. Crown Intelligence no decide quién se incluye en las listas y no brinda asesoramiento jurídico.

Lista de control práctica

1. Suscríbase a las alertas por correo electrónico sobre sanciones de GAC para enterarse de los cambios en los reglamentos [9].
2. Realice la verificación de clientes, contrapartes, propietarios, directores, beneficiarios de pagos e intermediarios contra la lista consolidada de la UN y las listas canadienses mencionadas [9][13].
3. Cuando haya una coincidencia, identifique el régimen y lea el reglamento que le corresponde [8][9].
4. Verifique la exposición indirecta, incluidos asociados, familiares, representantes legales, subsidiarias, sociedades matrices y bancos intermediarios [9].
5. Si tiene bienes de una persona incluida en la lista, deje de realizar operaciones con ellos y comuníquelo a la RCMP o al CSIS sin demora [2][3][10].
6. Si una actividad estuviera prohibida en otras circunstancias, solicite un certificado antes de actuar [2][3].
7. Si usted es una entidad obligada a informar a FINTRAC, evalúe si tiene motivos razonables para sospechar una evasión de sanciones y presente un reporte de operación sospechosa [12].
8. Documente sus verificaciones, decisiones y cualquier asesoramiento jurídico recibido [9].
9. Vuelva a realizar la verificación cuando cambien las listas de la UN o de Canadá. La lista de la UN se actualizó por última vez el 5 de octubre de 2026 [13].
10. Obtenga asesoramiento jurídico en cualquier caso dudoso. GAC no puede brindar asesoramiento jurídico al público [5][9].

Preguntas frecuentes

¿Se aplica en Canadá una inclusión en una lista de la UN sin una inclusión canadiense?

Para la mayoría de los regímenes de la UN, sí. El reglamento canadiense remite a los nombres que publica el comité de la UN, por lo que no se necesita una inclusión canadiense separada [2][8]. La excepción es el reglamento de represión del terrorismo, que nombra a sus personas en su propio anexo [3][8].

¿La lista consolidada canadiense es igual a la lista de la UN?

No. La lista consolidada canadiense abarca los nombres incluidos en los reglamentos adoptados en virtud de la Special Economic Measures Act y la Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act. Es solo de referencia y no tiene fuerza de ley [8]. Para los regímenes de la UN, consulte la lista de la UN y el reglamento [8][13].

¿Debo informar a la RCMP si no soy un banco?

Sí, si tiene motivos para creer que posee bienes que son propiedad de una persona incluida en la lista o que están bajo su control. Conforme a la mayoría de los reglamentos de la UN y de la Special Economic Measures Act, toda persona en Canadá, y todo canadiense en el extranjero, debe comunicarlo sin demora al Comisionado de la RCMP o al Director del CSIS [2][3][10].

¿Cuáles son las sanciones por infringir un reglamento de la UN?

En caso de condena por procedimiento sumario conforme a la United Nations Act, la pena máxima es una multa de $100,000, un año de prisión, o ambas. En caso de condena por acusación formal, la pena máxima es de 10 años de prisión. También pueden decomisarse bienes [1][9].

¿Cómo solicito la exclusión de una lista de la UN?

Para las inclusiones de los comités de la UN, presente la solicitud al Punto Focal para la Exclusión de la Lista de la UN o, en el caso de las inclusiones relativas al EIIL (Dáesh) y Al-Qaida, a la Oficina del Ombudsperson. También puede enviar la solicitud a través de la Oficina de Sanciones de GAC [8]. Para el reglamento de represión del terrorismo, presente una solicitud por escrito al Ministro de Relaciones Exteriores. Una denegación puede someterse a revisión judicial [3][8].

¿Qué sucede si mi nombre coincide con el de una persona incluida en la lista, pero no soy esa persona?

Solicite al Ministro de Relaciones Exteriores un certificado de identidad equivocada. El Ministro debe resolver en un plazo de 45 días hábiles [2][3][8].

Fuentes

Todas las fuentes se consultaron el 2026-10-10. Las páginas se citan con la fecha de su última modificación, según se indica en cada página.

1. United Nations Act (R.S.C., 1985, c. U-2). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/U-2/FullText.html. Vigente al 2026-09-21.
2. Regulations Implementing the United Nations Resolutions on Taliban, ISIL (Da'esh) and Al-Qaida (SOR/99-444). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/regulations/SOR-99-444/FullText.html. Vigente al 2026-09-21.
3. Regulations Implementing the United Nations Resolutions on the Suppression of Terrorism (SOR/2001-360). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/regulations/SOR-2001-360/FullText.html. Vigente al 2026-09-21.
4. Regulations Implementing the United Nations Resolutions on Iran (SOR/2007-44). Justice Laws Website. laws-lois.justice.gc.ca/eng/regulations/SOR-2007-44/index.html. Vigente al 2026-09-21; última modificación: 2025-09-30.
5. Canadian Sanctions Related to North Korea. Global Affairs Canada. international.gc.ca (korea-coree). Última modificación: 2025-03-25.
6. Canadian Sanctions Related to Libya. Global Affairs Canada. international.gc.ca (libya-libye). Última modificación: 2024-07-15.
7. Current sanctions imposed by Canada. Global Affairs Canada. international.gc.ca (current-actuelles). Última modificación: 2024-07-05.
8. Listed persons, mistaken identity and delisting. Global Affairs Canada. international.gc.ca (listed_persons). Última modificación: 2025-11-26.
9. Canadian sanctions – Essential information. Global Affairs Canada. international.gc.ca (essential-informations-essentielles). Última modificación: 2026-10-09.
10. Canadian sanctions – Dealings prohibition and asset freeze. Global Affairs Canada. international.gc.ca (dealings-prohibition-interdiction-operations). Última modificación: 2026-03-17.
11. Canada announces implementation of UN sanctions against Iran over nuclear proliferation activities. Comunicado de prensa de Global Affairs Canada, 2025-10-01. canada.ca (comunicado de prensa).
12. Report suspected sanctions evasion. FINTRAC. fintrac-canafe.canada.ca (sanctions-eng). Última modificación: 2025-02-10.
13. UN Security Council Consolidated List. UN Security Council. main.un.org (un-sc-consolidated-list). La página indica que la lista se actualizó por última vez el 5 de octubre de 2026.
14. Canadian sanctions (página de inicio). Global Affairs Canada. international.gc.ca (índice de sanciones). Última modificación: 2026-10-09.

No constituye asesoramiento jurídico. Esta página explica las normas canadienses sobre sanciones de la UN con fines informativos generales. No determina si una actividad concreta es lícita. Lea el reglamento aplicable y consulte con un abogado antes de actuar en un caso dudoso.

Última actualización: 2026-10-10